( )是合规管理的关键性原则。A.惩罚性原则B.隔离性原则C.独立性原则D.分离性原则

题目

( )是合规管理的关键性原则。

A.惩罚性原则

B.隔离性原则

C.独立性原则

D.分离性原则

相似考题

1.我行合规管理遵循以下原则()。A.全面性原则B.主动性原则C.独立性原则D.持续性原则

2.合规管理的主要原则中不包括()。A.合规人人有责B.合规从高层做起C.独立性原则D.成本效益原则

3.（ ）是合规管理的关键性原则。A.独立性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.连贯性原则

4.我行合规管理遵循()原则。A.全面性原则B.主动性原则C.独立性原则D.持续性原则

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  • 第1题：

    下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。

    Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则

    Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：D
    D[解析]合规管理的基本原则包括：①独立性原则。②客观性原则。③公正性原则。④专业性原则。⑤协调性原则。

  • 第2题：

    （ ）是合规管理的关键性原则。

    A.惩罚性原则
    B.隔离性原则
    C.独立性原则
    D.分离性原则

    答案：C
    解析：
    独立性原则是合规管理的关键性原则。

  • 第3题：

    独立性原则是合规管理的关键性原则。


    答案：对
    解析：
    独立性原则，是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。
    考点
    合规管理概述

  • 第4题：

    下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（ ）。

    A.客观性原则
    B.协调性原则
    C.关键性原则
    D.独立性原则

    答案：C
    解析：
    合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

  • 第5题：

    下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。
    Ⅰ.独立性原则
    Ⅱ.客观性原则
    Ⅲ.公正性原则
    Ⅳ.协调性原则

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    合规管理的基本原则包括：（1）独立性原则。（2）客观性原则。（3）公正性原则。（4）专业性原则。（5）协调性原则。

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