（ ）是合规管理的关键性原则。A.独立性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.连贯性原则

题目

（ ）是合规管理的关键性原则。

A.独立性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.连贯性原则

相似考题

1.以下不属于基金管理公司指定内部控制制度的原则的是（ ）。A．全面性原则B．成本效益原则C．合法、合规性原则D．审慎性原则

2.基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（ ）。A．合法、合规性原则B．全面性原则C．审慎性原则D．适时性原则

3.制定基金管理公司内部控制制度的原则包括（ ）。A．合法合规性原则B．全面性原则C．审慎性原则D．适时性原则

4.基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括( )，A．合法、合规性原则B．全面性原则C．独立性原则D．适时性原则

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  • 第1题：

    我行合规管理遵循以下原则()。

    A.全面性原则

    B.主动性原则

    C.独立性原则

    D.持续性原则


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    合规管理的主要原则中不包括()。

    A.合规人人有责

    B.合规从高层做起

    C.独立性原则

    D.成本效益原则


    正确答案：D

  • 第3题：

    下列属于合规管理基本原则的是（ ）。

    A.全面性原则

    B.健全性原则

    C.规范性原则

    D.独立性原则


    正确答案：D
    (JP191)合规管理的基本原则有：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。

  • 第4题：

    以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（ ）。

    A.合法、合规性原则
    B.全面性原则
    C.审慎性原则
    D.成本效益原则

    答案：D
    解析：
    基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则有：①合法、合规性原则；②全面性原则；③审慎性原则；④适时性原则。

  • 第5题：

    基金管理人制定内部控制制度的一般原则包括（ ）
    Ⅰ.合法、合规性原则
    Ⅱ.全面性原则
    Ⅲ.审慎性原则
    Ⅳ.适时性原则

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：（1)合法、合规性原则。（2)全面性原则。（3)审慎性原则。（4)适时性原则。

  • 第6题：

    （ ）是合规管理的关键性原则。

    A.惩罚性原则
    B.隔离性原则
    C.独立性原则
    D.分离性原则

    答案：C
    解析：
    独立性原则是合规管理的关键性原则。

  • 第7题：

    私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。

    A.全面性原则
    B.相互制约原则
    C.独立性原则
    D.审慎性原则

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。

  • 第8题：

    （）是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。

    A.独立性原则
    B.系统性原则
    C.全面性原则
    D.合理性原则

    答案：B
    解析：
    系统性原则，是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。
    考点
    合规管理概述

  • 第9题：

    商业银行内部控制的原则是（　　）。

    A.全面性原则、审慎性原则、有效性原则、独立性原则
    B.全面性原则、重要性原则、成本效益性原则、独立性原则
    C.全面性原则、审慎性原则、制衡性原则、独立性原则
    D.全面性原则、重要性原则、有效性原则、适应性原则

    答案：A
    解析：
    商业银行内部控制的原则包括：全面性原则、审慎性原则、有效性原则、独立性原则。故选A。

  • 第10题：

    （）是合规管理的关键性原则。

    • A、惩罚性原则
    • B、隔离性原则
    • C、独立性原则
    • D、分离性原则

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    （）是合规管理的关键性原则。
    A

    惩罚性原则

    B

    隔离性原则

    C

    独立性原则

    D

    分离性原则


    正确答案： B
    解析： 合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

  • 第12题：

    单选题
    （　　）是合规管理的关键性原则。
    A

    独立性原则

    B

    全面性原则

    C

    审慎性原则

    D

    连贯性原则


    正确答案： C
    解析：
    独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

  • 第13题：

    我行合规管理遵循()原则。

    A.全面性原则

    B.主动性原则

    C.独立性原则

    D.持续性原则


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。

    A.合法、合规性原则

    B.全面性原则

    C.审慎、适时性原则

    D.成本效益原则


    正确答案：D

  • 第15题：

    合规管理的基本原则不包括（ ）。

    A.独立性原则
    B.客观性原则
    C.公正性原则
    D.全面性原则

    答案：D
    解析：
    合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。

  • 第16题：

    基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。

    A.合法、合规性原则
    B.全面性原则
    C.审慎性原则
    D.健全性原则

    答案：D
    解析：
    基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循以下基本原则：
    　　①合法、合规性原则;
    　　②全面性原则;
    　　③审慎性原则;
    　　④适时性原则。
    【考点】内部控制的目标和原则

  • 第17题：

    下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（ ）。

    A.客观性原则
    B.协调性原则
    C.关键性原则
    D.独立性原则

    答案：C
    解析：
    合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

  • 第18题：

    下列不属于商业银行内部控制原则的是（　　）。

    A.全面性原则
    B.审慎性原则
    C.公开性原则
    D.独立性原则

    答案：C
    解析：
    商业银行内部控制原则包括：全面性原则、审慎性原则、有效性原则和独立性原则。

  • 第19题：

    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应遵循的基本原则是（ ）。

    A.全面性原则、适应性原则、独立性原则、融合发展原则
    B.全面性原则、审慎性原则、有效性原则、独立性原则
    C.全覆盖原则、制衡性原则、审慎性原则、相匹配原则
    D.全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则

    答案：C
    解析：
    内部控制的基本原则是为实现内部控制目标，在建立和实施内部控制过程中，都应遵循的具有普遍性和指导性的要求。根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循以下四项原则：全覆盖原则、制衡性原则、审慎性原则、相匹配原则。

  • 第20题：

    独立性原则是合规管理的关键性原则。


    答案：对
    解析：
    独立性原则，是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。
    考点
    合规管理概述

  • 第21题：

    邮政银行合规管理遵循以下原则（）。

    • A、全面性原则
    • B、主动性原则
    • C、独立性原则
    • D、持续性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    我-行债务融资工具承销业务的风险管理遵循如下原则：（）

    • A、合规性原则
    • B、全面性原则
    • C、独立性原则
    • D、持续性原则
    • E、审慎性原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第23题：

    多选题
    我-行债务融资工具承销业务的风险管理遵循如下原则：（）
    A

    合规性原则

    B

    全面性原则

    C

    独立性原则

    D

    持续性原则

    E

    审慎性原则


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

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