我行合规管理遵循以下原则()。A.全面性原则B.主动性原则C.独立性原则D.持续性原则

题目

我行合规管理遵循以下原则()。

A.全面性原则

B.主动性原则

C.独立性原则

D.持续性原则

相似考题

1.合规管理的基本原则不包括()A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.全面性原则

2.基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（ ）。A．合法、合规性原则B．全面性原则C．审慎性原则D．适时性原则

3.我行合规管理遵循()原则。A.全面性原则B.主动性原则C.独立性原则D.持续性原则

4.基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括( )，A．合法、合规性原则B．全面性原则C．独立性原则D．适时性原则

参考答案和解析
正确答案：ABCD
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  • 第1题：

    （ ）是合规管理的关键性原则。

    A.独立性原则

    B.全面性原则

    C.审慎性原则

    D.连贯性原则


    正确答案：A
    独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

  • 第2题：

    合规管理的基本原则不包括（ ）。

    A.独立性原则
    B.客观性原则
    C.公正性原则
    D.全面性原则

    答案：D
    解析：
    合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。

  • 第3题：

    银行合规管理应当遵循的原则有（）。

    A.独立性原则
    B.系统性原则
    C.全员参与原则
    D.实用性原则
    E.强制性原则

    答案：A,B,C,E
    解析：
    银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。
    考点
    合规管理概述

  • 第4题：

    下列属于合规管理基本原则的是（ ）。

    A.全面性原则

    B.健全性原则

    C.规范性原则

    D.独立性原则


    正确答案：D
    (JP191)合规管理的基本原则有：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。

  • 第5题：

    基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括()。

    A:合法、合规性原则
    B:全面性原则
    C:独立性原则
    D:适时性原则

    答案：C
    解析：
    基金管理公司制定内部控制制度的原则包括：①合法、合规性原则；②全面性原则；③审慎性原则；④适时性原则。

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