合规管理的主要原则中不包括()。A.合规人人有责B.合规从高层做起C.独立性原则D.成本效益原则

题目

合规管理的主要原则中不包括()。

A.合规人人有责

B.合规从高层做起

C.独立性原则

D.成本效益原则

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1.农村合作金融机构要树立的合规文化理念包括：( )A.合规创造价值B.合规从高层做起C.合规人人有责D.主动合规E.有效互动

2.中小金融机构合规文化建设的内容包括：( )A.合规人人有责B.合规创造价值C合规从高层做起C.主动合规D.有效互动

3.下面有关“合规人人有责”说法错误的是()。A.合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性B.合规人人有责，但各自的合规责任又是不同的C.合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任D.合规人人有责要求各负其责

4.公司按照全员合规、()、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念开展合规管理。A、合规从基层做起B、合规从高层做起C、合规从管理层做起D、合规从个人做起

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  • 第1题：

    下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是()。

    A.合规从高层做起是保障依法合规经营的重要原则

    B.合规从高层做起体现的是行为管理理念

    C.高层专指高级管理层

    D.合规从高层做起对促进合规管理的效率效果、保障全员合规意义重大


    正确答案：C

  • 第2题：

    中小金融机构合规文化建设的内容包括：()

    A.合规人人有责

    B.合规创造价值

    C.合规从高层做起

    D.主动合规

    E.有效互动


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    下列符合银监会倡导的合规文化理念的有( )。


    A.合规创造价值

    B.合规与监管有效互动

    C.主动合规

    D.合规人人有责

    E.合规从高层做起

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第4题：

    中小金融机构合规文化建设的内容包括( )。

    A.合规创造价值

    B.合规从高层做起

    C.合规人人有责

    D.主动合规

    E.有效互动


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

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