《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( )。A.战略委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.薪酬与提名委员会

题目

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( )。

A.战略委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.薪酬与提名委员会


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  • 第1题:

    按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。
    ①证券经纪业务
    ②证券自营业务
    ③证券资产管理业务
    ④证券公司内部审计业务
    ⑤融资融券业务

    A.①②③④
    B.①②③⑤
    C.①②④⑤
    D.②③④⑤

    答案:B
    解析:
    《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

  • 第2题:

    按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了以下( )的规则和风险控制措施。
    ①证券经纪业务
    ②证券自营业务
    ③证券资产管理业务
    ④证券公司内部审计业务
    ⑤融资融券业务

    A.①②③④
    B.①②③⑤
    C.①②④⑤
    D.②③④⑤

    答案:B
    解析:
    考点:本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

  • 第3题:

    ( )中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

    A.《证券法》
    B.《证券公司监督管理条例》
    C.《证券公司融资融券业务管理办法》
    D.《转融通业务监督管理试行办法》

    答案:B
    解析:
    考查证券公司融资融券业务的法律规定。《证券公司监督管理条例》中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

  • 第4题:

    《证券公司监督管理条例》以(  )为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
    Ⅰ.保护投资者利益
    Ⅱ.公司持续经营
    Ⅲ.防范证券公司风险
    Ⅳ.配合监管检查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面,对证券公司自营业务进行了规定;从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面,对证券资产管理业务作了规定;从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面,对融资融券业务作了规定。

  • 第5题:

    (2019年)《证券公司监督管理条例》以()为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
    Ⅰ.保护投资者利益
    Ⅱ.公司持续经营
    Ⅲ.防范证券公司风险
    Ⅳ.配合监管检查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面,对证券公司自营业务进行了规定;从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面,对证券资产管理业务作了规定;从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面,对融资融券业务作了规定。