2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》 B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C:《融资融券交易风险揭示书》 D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务

题目
2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C:《融资融券交易风险揭示书》
D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

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  • 第1题:

    2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在( )亿元以上。

    A.30

    B.50

    C.60

    D.80


    正确答案:B
    B
    首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。

  • 第2题:

    中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,要求证券公司最近6个月净资本均在( )亿元以上。 A.20 B.30 C.50 D.80


    正确答案:C
    中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,要求证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。

  • 第3题:

    下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。

    A.《证券公司监督管理条例》

    B.《融资融券交易风险揭示书》

    C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

    D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案:D
    2010年1月22日,《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第4题:

    证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满( ),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

    A、 1年

    B、 2年

    C、 3年

    D、 5年


    正确答案:C

  • 第5题:

    证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )


    正确答案:√

  • 第6题:

    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一,经营证券经纪业务已满()的创新试点类证券公司。

    A:3年
    B:2年
    C:5年
    D:1年

    答案:A
    解析:
    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一,经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。

  • 第7题:

    中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》(证监会公告[2010]3号),对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了()规定。

    A:最近6个月净资本均在12亿元以上
    B:最近一次证券公司分类评价为A类
    C:具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高
    D:已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

    答案:B,C,D
    解析:
    2010年1月22日,中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》(证监会公告[2010]3号),对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定:(1)最近6个月净资本均在50亿元以上。(2)最近一次证券公司分类评价为A类。(3)具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高。(4)已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试。(5)融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价。(6)客户交易结算资金第三方存管有效实施,账户开立、管理规范,客户资料完整真实,建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系。(7)中国证监会规定的其他条件。

  • 第8题:

    首批申请试点的证券公司,最近一次证券公司分类评价为( )。

    A:A类
    B:AA类
    C:AAA类
    D:AAA+类

    答案:A
    解析:
    首批申请试点的证券公司满足的条件:(1)最近6个月净资本均在50亿元以上。(2)最近一次证券公司分类评级为A类。(3)具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高。(4)已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试等等

  • 第9题:

    证券公司申请IB业务资格,应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标 准。 ( )


    答案:错
    解析:
    证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件之一是,申请日前6个月各项 风险控制指标符合规定标准。

  • 第10题:

    证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件。

    • A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    • B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • C、具有满足业务需要的技术系统
    • D、中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

    正确答案:B,C,D

  • 第11题:

    中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,下列相关表述正确的是()。

    • A、融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
    • B、最近一次证券公司分类评级为A类
    • C、已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
    • D、具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较低

    正确答案:A,B,C

  • 第12题:

    单选题
    2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。
    A

    50

    B

    60

    C

    70

    D

    80


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《融资融券交易风险揭示书》 D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案:D

  • 第14题:

    首批申请试点的证券公司,最近6个月净资本均在( )以上。 A.30亿元 B.40亿元 C.50亿元 D.60亿元


    正确答案:C

  • 第15题:

    首批申请融资融券试点的证券公司,最近一次证券公司分类评级为( )。

    A.A类

    B.AA类

    C.A从类

    D.AAA+类


    正确答案:A
    A
    首批申请融资融券试点的证券公司,最近一次证券公司分类评级为A类。

  • 第16题:

    根据证监会的规定,证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应当已经满3年。( )


    正确答案:√

  • 第17题:

    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一,经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()


    答案:对
    解析:

  • 第18题:

    目前,中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点情况,逐步放宽了试点条件。兼顾不同类型和不同地区的证券公司,将试点范围扩大到最近6个月净资本均在20亿元以上,最近一次证券公司分类评价B类以上。()


    答案:错
    解析:
    目前,中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点情况,逐步放宽了试点条件。兼顾不同类型和不同地区的证券公司,将试点范围扩大到最近6个月净资本均在30亿元以上,最近一次证券公司分类评价B类以上。

  • 第19题:

    获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证,向中国证监会申请业务范围的变更登记。()


    答案:错
    解析:
    获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围的变更登记,向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。

  • 第20题:

    证券公司申请融资融券业务试点,必须满足财务状况良好,最近( )年各项风险控 制指标持续符合规定。
    A. 1 B. 2 C. 3 D. 4


    答案:B
    解析:
    证券公司申请融资融券业务试点,必须具备的条件之一为:财务状况良好, 最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上。

  • 第21题:

    依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资 融券业务试点,必须满足最近6个月( )均在12亿元以上。
    A.客户资金存款 B.净资本 C.净资产 D.总资产


    答案:B
    解析:
    申请融资融券业务试点的证券公司其他应当具备的条件有:①经营证券经 纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司;②公司治理健全,内部 控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、 高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违 规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好,最近2年各项风险控制 指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上;⑤客户资产安全、完整,客户交易结 算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排;⑥已完成交易、清算、 客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控;⑦已制定 切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度,具备开展融资融券业务试点所需的专 业人员、技术系统、资金和证券。

  • 第22题:

    中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,要求证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。

    • A、20
    • B、30
    • C、50
    • D、80

    正确答案:C

  • 第23题:

    证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近()年各项风险控制指标持续符合规定。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B