第1题:
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的( )计算融资融券业务风险资本准备。 A.8% B.10% C.15% D.20%
第2题:
融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。( )
第3题:
下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《融资融券交易风险揭示书》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
第4题:
证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理,融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 ( )
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。
第10题:
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。
第11题:
证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金
证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
第12题:
8%
10%
15%
20%
第13题:
2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《融资融券交易风险揭示书》 D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
第14题:
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。( )
此题为判断题(对,错)。
第15题:
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
第21题:
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()
第22题:
1
3
5
2
第23题:
《证券法》
《证券公司监督管理条例》
《证券公司融资融券业务管理办法》
《转融通业务监督管理试行办法》