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  • 第1题:

    某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任(  )。
    Ⅰ.非上市公众公司的董事长
    Ⅱ.上市公司的控股股东
    Ⅲ.上市公司的财务总监
    Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    《证券市场禁入规定》第四条:“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内.,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第2题:

    某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期问不能担任(  )。
    Ⅰ.非上市公司的董事长
    Ⅱ.上市公司的控股股东
    Ⅲ.上市公司的财务总监
    Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师


    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    B.Ⅲ.Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅱ

    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    《证券市场禁入规定》第四条:“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外。也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第3题:

    上市公司的总经理可以再控股股东担任的职务有()。

    A:总经理
    B:董事长
    C:副总经理
    D:财务总监

    答案:B
    解析:
    发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

  • 第4题:

    发行人的董事长兼总经理,以下职务其可以兼任的有(  )

    A.控股股东董事长
    B.发行人的董事会秘书
    C.控股股东监事长
    D.发行人子公司总经理
    E.发行人子公司董事长

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    《首次公开发行股票并上市管理办法》第16条关于人员独立性规定:“发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪”,A、C均可以兼任,只要不领取薪酬即可。

  • 第5题:

    发行人董事长兼总经理,可以兼任( )。

    Ⅰ.控股股东董事长

    Ⅱ.董事会秘书

    Ⅲ.控股股东监事长

    Ⅳ.子公司总经理

    Ⅴ.子公司董事长

    A、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案:D
    解析:
    D
    《首发办法》 第十六条 发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。创业板IPO规定与主板一致。