某人被证监会采取证券市场禁人措施，则在禁入期间不能担任（）。 Ⅰ非上市公众公司的董事长 Ⅱ上市公司的控股股东 Ⅲ上市公司的财务总监 Ⅳ为上市公司提供审计服务的签字注册会计师A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
某人被证监会采取证券市场禁人措施，则在禁入期间不能担任（）。
Ⅰ非上市公众公司的董事长
Ⅱ上市公司的控股股东
Ⅲ上市公司的财务总监
Ⅳ为上市公司提供审计服务的签字注册会计师

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员，但可在其他机构中从事证券业务。 （ ）

2.律师被中国证监会采取证券市场禁人措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（ ）

3.被采取证券市场禁入措施的人员（ ）。 A．应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务 B．在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务 C．禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 D．禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

4.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，但是当事人无陈述、申辩和要求举行听证的权利。 （ ）

参考答案和解析
答案：D
解析：
《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
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  • 第1题：

    被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P341。

  • 第2题：

    关于证券市场禁人，以下说法中错误的是（ ）。
    A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除
    B.当事人有要求举行听证的权利
    C.在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务
    D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由


    答案：A
    解析：
    根据《证券市场禁人规定》的要求，中国 证监会采取证券市场禁人措施前，应当告知当事 人采取证券市场禁人措施的事实、理由及依据，并 告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。 被采取证券市场禁人措施的人员，应当在收到中 国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、 髙级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程 序解除其被禁止担任的职务。被中国证监会采取 证券市场禁人措施的人员，在禁入期间内，当事人 除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上 市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得 在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上 市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第3题：

    某人被证监会采取证券市场禁入措施，那在禁入期间不能担任（　　）

    A.非上市公司的董事长
    B.上市公司的控股股东
    C.上市公司的财务总监
    D.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师
    E.投行人员

    答案：C,D,E
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第4题：

    某人被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期间不能担任（　　）

    A.非上市公司的董事长
    B.上市公司的控股股东
    C.上市公司的财务总监
    D.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师
    E.投行人员

    答案：C,D,E
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第5题：

    某人被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期问不能担任（　　）。
    Ⅰ．非上市公司的董事长
    Ⅱ．上市公司的控股股东
    Ⅲ．上市公司的财务总监
    Ⅳ．为上市公司提供审计服务的签字注册会计师


    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    B.Ⅲ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ

    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外。也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第6题：

    被采取证券市场禁入措施的人员（）。

    • A、应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务
    • B、在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
    • C、禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
    • D、禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。

    • A、1至3年的证券市场禁入措施
    • B、3至5年的证券市场禁入措施
    • C、5至10年的证券市场禁入措施
    • D、终身的证券市场禁入措施

    正确答案:A

  • 第8题：

    律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    以下关于证券市场禁入的说法正确的是（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施Ⅱ．中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则Ⅲ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅳ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券市场禁入规定》第七条，配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施；Ⅱ项，根据《证券市场禁入规定》第二条，中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则；Ⅲ项，根据《证券市场禁入规定》第四条，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是（  ）。
    A

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务

    B

    违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

    C

    被中国证监会采取证券市场禁止入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

    D

    行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。 Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实 Ⅱ.采取证券市场禁入措施的理由及依据 Ⅲ.有陈述、申辩的权利 Ⅳ.有要求举行听证的权利
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚Ⅱ．共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施Ⅲ．中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利Ⅳ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券市场禁入规定》第六条，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。第八条规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。第九条规定，中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。第十一条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。

  • 第13题：

    被采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁人者的诚信档案。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（ ）。

    A.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁人措施的理由
    B.当事人有要求举行听证的权利
    C.被采取禁人措施的，其在所在机构的任职职务自动解除
    D.在禁人期间，当事人不得在上市公司担任董事职务


    答案：C
    解析：
    被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁 入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并 由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

  • 第15题：

    某人被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期间不能担任（　　）。
    Ⅰ．非上市公众公司的董事长
    Ⅱ．上市公司的控股股东
    Ⅲ．上市公司的财务总监
    Ⅳ．为上市公司提供审计服务的签字注册会计师

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内．，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第16题：

    李某被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期内，其不能担任以下哪些职务（　　）。
    Ⅰ．证券公司的从业人员
    Ⅱ．证券公司的董事、监事、高级管理人员
    Ⅲ．上市公司的工作人员
    Ⅳ．上市公司的董事、监事、高级管理人员


    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条：“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。”证券市场禁入规定禁入的事项是不得从事证券业务和担任上市公司、非上市公众公司董监高，Ⅱ证券公司不一定是上市公司、非上市公众公司，但是其董监高是证券从业人员，从事的是证券业务，也是被禁入的。

  • 第17题：

    某人被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期间不能担任（）。 Ⅰ．非上市公众公司的董事长 Ⅱ．上市公司的控股股东 Ⅲ．上市公司的财务总监 Ⅳ．为上市公司提供审计服务的签字注册会计师

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。 Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实 Ⅱ.采取证券市场禁入措施的理由及依据 Ⅲ.有陈述、申辩的权利 Ⅳ.有要求举行听证的权利

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内可以担任（　　）职务。
    A

    原上市公司董事

    B

    原非上市公众公司董事

    C

    其他上市公司、非上市公众公司董事

    D

    有限责任公司董事


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第21题：

    单选题
    下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是（　　）。
    A

    单独对有关机构采取证券市场禁入措施

    B

    被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

    C

    证监会采取禁入措施后，应告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据

    D

    涉嫌犯罪的，应移送司法机关，确认是否犯罪后才可采取证券市场禁入措施


    正确答案： B
    解析：
    A项，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；C项，中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利；D项，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是（　　）。[2016年6月真题]
    A

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务

    B

    违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

    C

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

    D

    行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施


    正确答案： A
    解析：
    A项，《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券市场禁入规定》的规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，可以在原上市公司担任（　　）职务。
    A

    董事

    B

    监事

    C

    高级管理人员

    D

    一般管理人员


    正确答案： C
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

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