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  • 第1题:

    以下可以成为可转换债券发行人的是( )。

    A.上市公司控股股东
    B.上市公司持股超过20%的股东
    C.上市公司
    D.拟上市公司

    答案:C
    解析:
    可转换债券是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将债券转换成另一种证券的证券,通常是转换成普通股票。我国股票为上市公司发行。

  • 第2题:

    下列说法正确的是( )。

    Ⅰ.某创业板公司经营电解铜行业,占营业收入的60%,另外还经营铜精矿贸易行业,占营业收入的40%

    Ⅱ.某上市公司的副经理,在控股股东单位兼任党委书记职务

    Ⅲ.某上市公司的财务总监,在控股股东单位兼任党委书记

    Ⅳ.某拟上市公司,近一年主要业务向关联人销售,其销售额占总营业收入的24%,拟申请上市时并不构成障碍

    Ⅴ.某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚,该经理可以委托某期货公司进行期货买卖

    Ⅴ.某证券公司的合规负责人兼任投行业务负责人

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案:C
    解析:
    C
    根据《首发办法》ⅡⅢⅤ,第十六条 发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 因业务隔离,合规负责人不得担任投行业务职务。 Ⅰ,从事同一行业不属于从事不同主营业务 ⅣⅤ, 第三十七条 发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形: (一)发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响; (二)发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响; (三)发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖; (四)发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益; (五)发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险; (六)其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。

  • 第3题:

    发行人的董事长兼总经理,以下职务其可以兼任的有(  )

    A.控股股东董事长
    B.发行人的董事会秘书
    C.控股股东监事长
    D.发行人子公司总经理
    E.发行人子公司董事长

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    《首次公开发行股票并上市管理办法》第16条关于人员独立性规定:“发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪”,A、C均可以兼任,只要不领取薪酬即可。

  • 第4题:

    关于上市公司“五独立”的要求,下列描述不正确的是( )。

    A、上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位经批准可担任除董事以外的其他职务
    B、控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的,应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作
    C、控股股东以非货币性资产出资的,应办理产权变更手续,明确界定该资产的范围
    D、上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度,独立核算

    答案:A
    解析:
    A
    A项,根据《上市公司治理准则》第二十三条规定,上市公司人员应独立于控股股东。上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。

  • 第5题:

    上市公司的总经理可以再控股股东担任的职务有()。

    A:总经理
    B:董事长
    C:副总经理
    D:财务总监

    答案:B
    解析:
    发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

  • 第6题:

    上市公司是否可以购买控股股东的资产或相关技术和产品?


    正确答案:上市公司可以购买控股股东的资产或相关技术和产品,但价格必须公允。如果关联交易数量达到了一定数目需要经过董事会和股东大会批准,在表决时控股股东需要回避。构成重大资产重组的,还需要中国证监会核准。

  • 第7题:

    甲公司拟在中小板上市,乙公司为其控股股东,丙公司为乙公司全资子公司。李某为甲公司董事长兼总裁,下列说法正确的有()

    • A、李某可以兼任乙公司总经理
    • B、李某可以兼任乙公司和丙公司董事长
    • C、李某可以兼任乙公司监事会主席
    • D、李某可以兼任甲公司董事会秘书

    正确答案:B,C,D

  • 第8题:

    问答题
    上市公司是否可以购买控股股东的资产或相关技术和产品?

    正确答案: 上市公司可以购买控股股东的资产或相关技术和产品,但价格必须公允。如果关联交易数量达到了一定数目需要经过董事会和股东大会批准,在表决时控股股东需要回避。构成重大资产重组的,还需要中国证监会核准。
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    判断题
    未经股东会、股东大会同意,国有资本控股公司的董事长不得兼任经理。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析:
    未经股东会、股东大会同意,国有资本控股公司的董事长不得兼任经理,董事、高级管理人员不得兼任监事。

  • 第10题:

    多选题
    甲公司拟在中小板上市,乙公司为其控股股东,丙公司为乙公司全资子公司。李某为甲公司董事长兼总裁,下列说法正确的有()
    A

    李某可以兼任乙公司总经理

    B

    李某可以兼任乙公司和丙公司董事长

    C

    李某可以兼任乙公司监事会主席

    D

    李某可以兼任甲公司董事会秘书


    正确答案: A,D
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    甲公司拟在中小板上二市,乙公司为其控股股东,丙公司为乙公司全资子公司。李某为甲公司董事长兼总经理,下列说法正确的有()。 Ⅰ李某可以兼任乙公司总经理 Ⅱ李某可以兼任乙公司和丙公司董事长 Ⅲ李某可以兼任乙公司监事会主席 Ⅳ李某可以兼任甲公司董事会秘书
    A

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析: Ⅰ、Ⅲ两项,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订)第51条,发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。李某不得在乙公司担任高管。Ⅳ项,《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第3.2.6条规定,董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他高级管理人员担任。创业板有相同规定。则除非公司章程有规定,总经理不能兼任董事会秘书。上交所和深交所主板无此规定。

  • 第12题:

    多选题
    下列人员中,哪些属于内幕信息知情人员?()
    A

    持有上市公司1%股份的股东

    B

    上市公司的控股公司的董事长

    C

    上市公司的监事

    D

    上市公司的常年法律顾问


    正确答案: D,A
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    某上市公司控股股东滥用股东权利,严重损害公司债权人利益,债权人只能向上市公司要求清偿债务,然后由上市公司向控股股东追偿。(  )



    答案:错
    解析:
    《公司法》第二十条规定:“……
    公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
    公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。”
    “连带责任”应当是债权人可同时向上市公司和滥用权力的股东主张债权。

  • 第14题:

    下列关于上市公司董事长职权的说法正确的有()。
    Ⅰ.董事长负责召集和主持上市公司股东大会
    Ⅱ.董事长负责召集和主持董事会会议
    Ⅲ.董事长负责督促、检查董事会决议的执行
    Ⅳ.上市公司法定代表人只能由董事长担任
    Ⅴ.公司章程可以约定,董事长在董事会会议表决权程序中具有一票否决权

    A、Ⅰ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,《上市公司章程指引》(2016年修订)第112条规定,董事长行使下列职权:①主持股东大会和召集、主持董事会会议;②督促、检查董事会决议的执行;③董事会授予的其他职权。
    Ⅳ项,第8条规定,董事长或经理为公司的法定代表人。
    Ⅴ项,第118条规定,董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议,必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决,实行一人一票。

  • 第15题:

    发行人董事长兼总经理,可以兼任( )。

    Ⅰ.控股股东董事长

    Ⅱ.董事会秘书

    Ⅲ.控股股东监事长

    Ⅳ.子公司总经理

    Ⅴ.子公司董事长

    A、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案:D
    解析:
    D
    《首发办法》 第十六条 发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。创业板IPO规定与主板一致。

  • 第16题:

    为方便纳税,拟发行上市公司可以与其控股股东合并纳税。()


    答案:错
    解析:
    拟发行上市公司应做到财务独立。拟发行上市公司应依法独立连行纳税申报和履行缴纳义务。

  • 第17题:

    H股上市公司控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份,并且在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,即30%的持股比例。 ()


    答案:对
    解析:
    本题考查H股发行与上市条件中的持续上市责任。

  • 第18题:

    以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有()。 Ⅰ上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0.2%股份 Ⅱ中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份 Ⅲ上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购人0.2%股份 Ⅳ上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题:

    下列人员中,哪些属于内幕信息知情人员?()

    • A、持有上市公司1%股份的股东
    • B、上市公司的控股公司的董事长
    • C、上市公司的监事
    • D、上市公司的常年法律顾问

    正确答案:B,C,D

  • 第20题:

    单选题
    以下可以成为可转换债券发行人的是(  )
    A

    上市公司控股股东

    B

    上市公司持股超过20%的股东

    C

    上市公司

    D

    拟上市公司


    正确答案: A
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    以下可以成为可转换债券发行人的是(  )。[2017年9月真题]
    A

    上市公司

    B

    上市公司持股超过20%的股东

    C

    上市公司控股股东

    D

    拟上市公司


    正确答案: B
    解析:
    可转换债券是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将债券转换成另一种证券的证券,通常是转换成普通股票。可转换债券持有者行权转股后,公司发行在外的股票增多。由此可见,本题中只有已上市公司能够成为可转换债券的发行人。

  • 第22题:

    判断题
    公司董事长一般由控股股东核心领导人兼任。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    依据《企业国有资产法》,下列说法错误的是()
    A

    未经履行出资人职责的机构同意,国有独资企业、国有独资公司的董事、高级管理人员不得在其他企业兼职

    B

    未经股东会、股东大会同意,国有资本控股公司、国有资本参股公司的董事、高级管理人员不得在经营同类业务的其他企业兼职

    C

    未经履行出资人职责的机构同意,国有独资公司的董事长不得兼任经理。未经股东会、股东大会同意,国有资本控股公司的董事长不得兼任经理

    D

    经股东大会同意,董事、高级管理人员可以兼任监事


    正确答案: B
    解析: 暂无解析