下列属于合规管理基本原则的是（）。A.全面性B.健全性C.规范性D.独立性

题目

下列属于合规管理基本原则的是（）。

A.全面性

B.健全性

C.规范性

D.独立性

相似考题

1.下列属于合规管理基本原则的是( )A、独立性B、健全性C、规范性D、全面性

2.基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则

3.属于合规管理的基本原则的选项有?()A、独立性B、时效性C、全面性D、协调性

4.合规管理的基本原则不包括()A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.全面性原则

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  • 第1题：

    下列属于合规管理基本原则的是（ ）。

    A.全面性原则

    B.健全性原则

    C.规范性原则

    D.独立性原则


    正确答案：D
    (JP191)合规管理的基本原则有：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。

  • 第2题：

    合规管理的基本原则不包括（ ）。

    A.独立性原则
    B.客观性原则
    C.公正性原则
    D.全面性原则

    答案：D
    解析：
    合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。

  • 第3题：

    下列属于合规管理的基本原则的是(　)。

    　　Ⅰ.独立性原则

    　　Ⅱ.客观性原则

    　　Ⅲ.公正性原则

    　　Ⅳ.协调性原则

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    合规管理的基本原则包括：

    　　①独立性原则;

    　　②客观性原则;

    　　③公正性原则;

    　　④专业性原则;

    　　⑤协调性原则。

    　　其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

    　　【考点】合规管理概述

  • 第4题：

    下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。

    Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则

    Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：D
    D[解析]合规管理的基本原则包括：①独立性原则。②客观性原则。③公正性原则。④专业性原则。⑤协调性原则。

  • 第5题：

    下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。
    Ⅰ.独立性原则
    Ⅱ.客观性原则
    Ⅲ.公正性原则
    Ⅳ.协调性原则

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    合规管理的基本原则包括：（1）独立性原则。（2）客观性原则。（3）公正性原则。（4）专业性原则。（5）协调性原则。

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