属于合规管理的基本原则的选项有?()A、独立性B、时效性C、全面性D、协调性

题目
属于合规管理的基本原则的选项有?()

A、独立性

B、时效性

C、全面性

D、协调性

相似考题

1.基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇

2.属于合规管理的基本理念是以下哪些选项?()A.主动合规B.全员合规C.全面合规D.合规从高层做起

3.以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()A.协调性 B.专业性 C.关键性 D.独立性

4.根据《保险公司合规管理办法》，合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，应当包括下列哪些内容( )。A、公司进行合规管理的目标和基本原则B、公司倡导的合规文化C、公司合规管理框架和报告路线D、公司识别和管理合规风险的主要程序

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  • 第1题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

    A、合规管理部门的功能和职责
    B、合规管理部门的权限
    C、合规负责人的合规管理职责
    D、合规管理部门的薪资待遇

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
    ①合规管理部门的功能和职责。
    ②合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。
    ③合规负责人的合规管理职责。
    ④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。
    ⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系。
    ⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第2题：

    下列属于合规政策应包括的内容的有( )。


    A.合规管理部门的功能

    B.合规管理部门的权限

    C.合规负责人的合规管理职责

    D.合规管理部门的职责

    E.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行的合规政策至少应包括：①合规管理部门的功能和职责。②合规管理部门的权限。③合规负责人的合规管理职责。④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施。⑤合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系。⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第3题：

    以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。

    A.合规主管岗
    B.合规监测岗
    C.合规执行岗
    D.合规审核岗

    答案：C
    解析：
    银行合规管理的岗位包括：1.合规主管岗；2.合规监测岗；3.合规审核岗；4.合规检查岗。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第4题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。

    A、合规管理部门的功能和职责
    B、合规管理部门的权限
    C、合规负责人的合规管理职责
    D、合规部门的人员配置

    答案：D
    解析：
    本题考查合规政策。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：（1）合规管理部门的功能和职责。（2）合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。
    （3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。（5）合规管理部门与其他部门之间的协作关系。（6）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。参见教材（下册）P199

  • 第5题：

    下列选项中，不属于合规管理基本机制的是()。

    A.合规绩效考核机制与合规问责机制
    B.全面管理制度
    C.合规培训与教育制度
    D.诚信举报机制

    答案：B
    解析：
    合规管理的基本机制包括：(1)合规绩效考核机制与合规问责机制；(2)诚信举报机制；(3)合规培训与教育制度。

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