更多“合规管理的基本原则不包括()A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.全面性原则 ”相关问题
  • 第1题:

    下列属于合规管理的基本原则的是( )。
    Ⅰ.独立性原则
    Ⅱ.客观性原则
    Ⅲ.公正性原则
    Ⅳ.协调性原则


    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    合规管理的基本原则包括:
    ①独立性原则;
    ②客观性原则;
    ③公正性原则;
    ④专业性原则;
    ⑤协调性原则。
    其中,独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

  • 第2题:

    下列属于合规管理的基本原则的是( )。
    Ⅰ.独立性原则
    Ⅱ.客观性原则
    Ⅲ.公正性原则
    Ⅳ.协调性原则

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    合规管理的基本原则包括:(1)独立性原则。(2)客观性原则。(3)公正性原则。(4)专业性原则。(5)协调性原则。

  • 第3题:

    下列属于合规管理的基本原则的是( )。

      Ⅰ.独立性原则

      Ⅱ.客观性原则

      Ⅲ.公正性原则

      Ⅳ.协调性原则

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    合规管理的基本原则包括:

      ①独立性原则;

      ②客观性原则;

      ③公正性原则;

      ④专业性原则;

      ⑤协调性原则。

      其中,独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

      【考点】合规管理概述

  • 第4题:

    合规管理的基本原则不包括( )。

    A.独立性原则
    B.公正性原则
    C.利益性原则
    D.协调性原则

    答案:C
    解析:
    合规管理的基本原则是:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

  • 第5题:

    基金管理人合规管理的基本原则包括( )
    Ⅰ、客观性原则
    Ⅱ、独立性原则
    Ⅲ、公正性原则
    Ⅳ、专业性原则

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析: