第1题:
根据《反洗钱法》等有关法律的规定,金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括()。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度
第2题:
根据反洗钱法规的有关规定,金融机构进行客户洗钱风险分类是一项()义务。
第3题:
《反洗钱法》规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
第4题:
《反洗钱法》为什么规定金融机构是履行反洗钱义务的主要主体?
第5题:
根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》,金融机构应履行的反洗钱义务包括()?
第6题:
健全反洗钱内控制度
建立客户身份识别制度
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,保存10年以上
金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
第7题:
第8题:
应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任
金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任
第9题:
应尽
反洗钱
法定
常规
第10题:
健全反洗钱内控制度
建立客户身份识别制度
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,保存10年以上
金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
第11题:
健全反洗钱内控制度
建立客户身份识别制度
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,保存10年以上
金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
第12题:
第13题:
《反洗钱法》对金融机构和特定非金融机构的范围以及反洗钱义务进行了明确规定。
第14题:
《反洗钱法》主要规定了()等方面的法律规定。
第15题:
为保障金融机构履行反洗钱义务,《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务?
第16题:
《反洗钱法》规定金融机构作为反洗钱义务主体,主要的义务有几项?
第17题:
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有()。
第18题:
①②
②③④
①③④
①②③④
第19题:
建立反洗钱内控制度
开展反洗钱宣传培训
遵守反洗钱保密规定
第20题:
对
错
第21题:
第22题:
反洗钱法律法规所规定的义务主体。
反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。
反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。
反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。
第23题: