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  • 第1题:

    证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件,该行为属于( )。

    A.制造虚假信息行为

    B.操纵市场行为

    C.欺诈客户行为

    D.内幕交易行为


    正确答案:C

  • 第2题:

    对于证券欺诈行为,下列说法正确的是:()

    A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员
    B.发生诉讼,原告对于证券欺诈行为人的主观故 意无须提供证明
    C.欺诈客户行为与投资者损失之间,可以不具有 直接因果关系
    D.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的 书面确认文件属于欺诈行为

    答案:A,B,D
    解析:
    。《证券法》第79条规定,禁止证券公司 及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行 为:……(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面 确认文件……欺诈客户行为给客户造成损失的,行为 人应当依法承担赔偿责任。故A、D选项正确。
    由于证券欺诈的特殊性,证券欺诈诉讼中对于证 券欺诈行为人的主观故意无须提供证明,但因果关系 却需要证明,故B选项正确,C选项错误。

  • 第3题:

    下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。

    A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    B.假借客户的名义买卖证券
    C.接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
    D.挪用客户所委托买卖的证券

    答案:C
    解析:
    根据《中华人民共和国证券法》第七十九条的规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣
    金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

  • 第4题:

    下列行为中,( )是损害客户利益的欺诈行为。

    A.向客户传播能影响证券交易的虚假信息

    B.假借客户的名义买卖证券

    C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    D.违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案:BCD

  • 第5题:

    下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )

    A:违背客户的委托为其买卖证券
    B:为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
    C:挪用客户所委托买卖的证券
    D:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    答案:A,B,C,D
    解析:
    欺诈客户行为包括①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为