证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件，该行为属于( )。A.制造虚假信息行为B.操纵市场行为C.欺诈客户行为D.内幕交易行为

题目

证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件，该行为属于( )。

A.制造虚假信息行为

B.操纵市场行为

C.欺诈客户行为

D.内幕交易行为

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1.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺诈客户行为。( )A．正确B．错误

2.《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。A．未经客户委托，擅自为客户买卖证券B．传播、提供虚假或者误导投资者的信息C．挪用公款进行大规模的证券买卖D．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

3.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为，属于欺诈客户的行为。 ( )A．正确B．错误

4.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。 ( )A．正确B．错误

更多“证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件,该行为属于( )。 A.制造虚假 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为，属于欺诈客户的行为。 （ ）


    正确答案：√
    本题考核欺诈客户的行为。本题的表述是正确的。

  • 第2题：

    证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件，该行为属于（ ）。

    A．制造虚假信息行为

    B．操纵市场行为

    C．欺诈客户行为

    D．内幕交易行为


    正确答案：C

  • 第3题：

    《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事()，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

    A:未经客户委托，擅自为客户买卖证券
    B:传播、提供虚假或者误导投资者的信息
    C:挪用公款进行大规模的证券买卖
    D:不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
    E:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    答案：A,B,D,E
    解析：
    《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中，挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

  • 第4题：

    下列选项中，属于制造虚假信息的行为有（ ）

    A．编制并传播影响证券交易的虚假信息

    B．证券公司的从业人员挪用客户所委托买卖的证券

    C．证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    D．对已有的信息进行歪曲、篡改


    正确答案：AD
    本题测试的是有关制造虚假信息的行为。对于7种禁止的交易行为，应注意从行为主体上、行为手段上加以区别。其中8、C属于欺诈客户的行为。

  • 第5题：

    下列行为中，（ ）是损害客户利益的欺诈行为。

    A．向客户传播能影响证券交易的虚假信息

    B．假借客户的名义买卖证券

    C．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    D．违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案：BCD

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