《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息C.挪用公款进行大规模的证券买卖D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

题目

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。

A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券

B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券买卖

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


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  • 第1题:

    《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事 损害客户利益的欺诈行为。

    A.违背客户的委托为其买卖证券

    B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    C.利用自己的账户进行大规模的证券买卖

    D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


    正确答案:ABD

  • 第2题:

    《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。

    A:未经客户委托,擅自为客户买卖证券
    B:传播、提供虚假或者误导投资者的信息
    C:挪用公款进行大规模的证券买卖
    D:不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
    E:为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

    答案:A,B,D,E
    解析:
    《证券法》第79条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中,挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为,不属于欺诈行为。

  • 第3题:

    《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺 诈行为。

    A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券
    B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息
    C.挪用公款进行大规模的证券买卖
    D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
    E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


    答案:A,B,D,E
    解析:
    。《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下 列损害客户利益的行为:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书 面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买 卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真 实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔 偿责任。C选项中,挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为,不属于欺诈行为。

  • 第4题:

    《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。

    A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券

    B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

    C.挪用公款进行大规模的证券买卖

    D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

    E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖.


    正确答案:ABDE
    ABDE【解析】《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:违背客户的委托为其买卖证券;不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中,挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为,不属于欺诈行为。

  • 第5题:

    《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。

    A:未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
    B:传播、提供虚假或者误导投资者的信息
    C:挪用公款进行大规模的证券买卖
    D:不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
    E:为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

    答案:A,B,D,E
    解析:
    《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思的表示,损害客户利益的行为。C选项中,挪用公款买卖证券是《证券法》禁止的其他行为,不属于欺诈行为。