证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于（）亿元A:12B:10C:20D:5

题目
证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于（）亿元

A:12
B:10
C:20
D:5
相似考题

1.证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。（ ）

2.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )．A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B．最近12个月风险控制指标持续符合要求C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

3.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（ ）

4.证券中介机构包括（ ）A. 证券经营机构 B.证券服务机构C. 证券交易机构 D.证券发行机构48. 对中国证监会对申请设立子公司的证券公司，申请子公司说法正确的有（ ）A. 要求最近1年净资本不低于20亿元B. 最近12个月风险控制指标持续符合要求C. 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平D. 子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求

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  • 第1题：

    证券公司申请保荐机构资格的，其注册资本应不低于人民币( )，净资本不低于人民币( )。

    A．1亿元 5000万元

    B．5000万元 1亿元

    C．1亿元 5亿元

    D．5亿元 10亿元


    正确答案：A
    解析：本题考核证券公司申请保荐机构资格的条件。根据规定，证券公司申请保荐机构资格的，注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

  • 第2题：

    中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于（ ）亿元。

    A．10

    B．12

    C．15

    D．20


    正确答案：B

  • 第3题：

    申请创新试点的证券公司必须符合下列要求（ ）。

    A．经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元，同时也经营自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的，每增加一项证券业务，其净资本需求需相应增加2亿元

    B．既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元

    C．设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模

    D．证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（ ）。
    A.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准
    B.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
    C.最近1年净资本不低于12亿元人民币
    D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平


    答案：B,C
    解析：
    证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币；(2)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现的风险传递和利益冲突；(4)中国证监会的其他要求。

  • 第5题：

    证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于()亿元。

    A:20
    B:10
    C:5
    D:12

    答案：D
    解析：
    证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求之一的是：最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。

  • 第6题：

    下列各项属于证券公司设立子公司的条件的是（ ）。

    A.申请设立子公司的证券公司最近I年净资本不低于人民币10亿元

    B.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

    C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

    D.具备较强的经营管理能力


    答案：B,C,D
    解析：
    申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于12亿元人民币，故A选项说法错误。

  • 第7题：

    证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不低于（ ）亿元人民币。
    A.20 B. 10
    C. 5 D. 12


    答案：D
    解析：
    证券公司设立子公司，应当符合审慎性 要求之一是：最近12个月各项风险控制指标持续 符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人 民币。

  • 第8题：

    某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（ ）亿元。

    A.1
    B.5
    C.10
    D.12

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元人民币。

  • 第9题：

    下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是（）。

    • A、申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元
    • B、最近12个月风险控制指标持续符合要求
    • C、具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
    • D、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

    正确答案:A

  • 第10题：

    证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于（）亿元人民币。

    • A、20
    • B、10
    • C、5
    • D、12

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于（）亿元人民币。
    A

    20

    B

    10

    C

    5

    D

    12


    正确答案： C
    解析： 证券公司设立子公司，应当符合审慎性要求的条件之一是：最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。

  • 第12题：

    单选题
    某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（  ）亿元。
    A

    1

    B

    5

    C

    10

    D

    12


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司设立子公司的最近1年净资本不低于（ ）亿元人民币。 A．10 B．12 C．15 D．20


    正确答案：B
    【考点】掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P272。

  • 第14题：

    关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。

    A．经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元

    B．最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

    C．最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外

    D．最近半年净资本不低于净资产的80%


    正确答案：D

  • 第15题：

    证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近6个月内净资本均在12亿元。

  • 第16题：

    证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于（）亿元。

    A:10
    B:5
    C:12
    D:20

    答案：C
    解析：
    证券公司设立子公司，应当符合审慎性要求，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。

  • 第17题：

    证券公司设立子公司的监管要求不包括（ ）。
    A.禁止同业竞争
    B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
    C.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人 民币
    D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益


    答案：C
    解析：

  • 第18题：

    以下说法中正确的是()。

    A:在证券公司住所地申请设立证券营业部，最近一次证券公司分类评价类别应在C类以上
    B:证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务
    C:证券公司设立子公司，最近一年净资本不低于10亿元人民币
    D:在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度营业部平均代理买卖证券业务净收入应位于行业的前20名

    答案：A,B
    解析：
    C项，证券公司设立子公司的条件为，最近12个月各项风险控制指标持续均符合规定标准，且最近一年净资本不低于12亿元人民币；D项，按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平。

  • 第19题：

    证券公司申请保荐机构资格，其注册资本应不低于人民币1亿元。()


    答案：对
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

  • 第20题：

    证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于()亿元人民币。

    A.20
    B.10
    C.5
    D.12

    答案：D
    解析：
    证券公司设立子公司，应当符合审慎性要求的条件之一是：最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。

  • 第21题：

    证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。

    • A、10
    • B、12
    • C、15
    • D、20

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司设立子公司，应当______个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于______亿元人民币。（　　）
    A

    24；12

    B

    12；12

    C

    12；6

    D

    6；6


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司设立子公司试行规定》第五条第一项规定，证券公司设立子公司，应当12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。
    A

    12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于10亿元人民币

    B

    12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币

    C

    具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

    D

    具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司设立子公司试行规定》第五条规定，证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：（一）12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；（二）具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；（三）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；（四）中国证监会的其他要求。

  • 第24题：

    多选题
    证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
    A

    证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止风险传递和利益冲突

    B

    具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

    C

    具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

    D

    最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币


    正确答案： C,D
    解析： 掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

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