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  • 第1题:

    证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有(  )。
    Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元
    Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
    Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
    Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅱ
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第2题:

    证券公司申请保荐机构资格,其净资本不得低于人民币( )亿元。

    A、0.5
    B、1
    C、1.5
    D、2

    答案:A
    解析:
    A
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第3题:

    证券公司申请保荐机构资格,其注册资本应不低于人民币1亿元。()


    答案:对
    解析:
    证券公司申请保荐机构资格,其注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。

  • 第4题:

    证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有(  )。
    Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元
    Ⅱ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
    Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    Ⅳ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题:

    证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币()元。

    A:1亿
    B:2亿
    C:2000万
    D:5000万

    答案:A
    解析:
    证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5千万元。