我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()

题目
我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()

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1.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。（ ）

2.根据我国《证券法》规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中不得以任何方式向客户保证交易收益。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。（ ）

4.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 （ ）

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  • 第1题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

  • 第2题：

    证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，不得向证券金融公司借入。 （ ）


    正确答案：×
    《证券监督管理条例》第五十六条规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入。

  • 第3题：

    2005年10月重新修订后的（ ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

    A．《证券法》

    B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

    C．《公司法》

    D．《企业所得税法》


    正确答案：A
    A
    2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。

  • 第4题：

    证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动 ( )

    A、委托

    B、融资

    C、融券

    D、代理

    E、集中


    正确答案：BC

  • 第5题：

    未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订

    A:委托代理协议
    B:融资融券合同
    C:担保协议
    D:托管协议

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在开展业务前，应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

  • 第7题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券

    A:交易频率过低
    B:从事证券交易的时间连续计算不足半年
    C:有风险承担能力
    D:投资风格稳健

    答案：B
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券

  • 第8题：

    若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融 资、融券。 （ ）


    答案：对
    解析：
    对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易 结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客 户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  • 第9题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。

    A:1年
    B:半年
    C:2年
    D:3个月

    答案：B
    解析：
    根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。

  • 第10题：

    证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。

    • A、证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
    • B、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
    • C、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
    • D、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延

    正确答案:B,C

  • 第11题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（）。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第12题：

    不定项题
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。
    A

    为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B

    对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

    C

    接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    D

    按对客户融资规模的5%计算风险准备


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )．（1分）

    A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

    C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    D．按对客户融资业务规模的10%计算风险准备


    正确答案：ACD
    105.ACD【解新l证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：① 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%；③接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%；④按对客户融资业务规模的 10%计算风险准备；⑤按对客户融券业务规模的lO%计算风险准备。

  • 第14题：

    证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中的甲方通常指证券公司，乙方则指的客户，可以是个人客户，也可以是机构客户。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

  • 第16题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（ ）。

    A．1%

    B．2%

    C．3%

    D．5%


    正确答案：D

  • 第17题：

    《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。()


    答案：对
    解析：

  • 第18题：

    我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。 ( )


    答案：A
    解析：
    【详解】A。《证券法》第三十六条规定：“证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。”

  • 第19题：

    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。

    A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
    B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
    C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
    D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

  • 第20题：

    我国过去是禁止信用交易的。2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。()


    答案：对
    解析：

  • 第21题：

    关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
    Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
    Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
    Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
    Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

  • 第22题：

    证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）


    正确答案:错误

  • 第23题：

    单选题
    关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金。向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。融资融券业务管理的基本原则之一为合法合规性原则，证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

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