更多“根据我国《证券法》规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中不得以任何方式向客户保证交 ”相关问题
  • 第1题:

    21 .根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中,说法不正确的是 ( ) 。

    A . 不得挪用客户的交易结算资金和证券 , 亦不得将客户的资金和证券借与他人 , 或者作为担保物或质押物

    B .不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

    C .不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

    D .不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖


    正确答案:B
    21 . 【答案】 B
    【 解析 】 B 项属于证券经纪商正常的经纪业务 , 其相关的禁止行为应为 : 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

  • 第2题:

    我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。 ( )


    答案:A
    解析:
    【详解】A。《证券法》第三十六条规定:“证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。”

  • 第3题:

    根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,()属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为

    A:拒绝接受不符合规定的交易指令
    B:诱导客户进行不必要的证券买卖
    C:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    D:接受客户的全权委托

    答案:B,C
    解析:
    按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为

  • 第4题:

    我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()


    答案:错
    解析:
    《证券法》第一百四十二条规定,证券公司提供融资融券业务,应当遵守相关规定,并经中国证监会批准。

  • 第5题:

    根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时必须遵守的内容,说法不正确的是( )。 ‘

    A.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者 作为担保物或质押物
    B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
    C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
    D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖


    答案:B
    解析:
    。B项属于证券经纪商正常的经纪业务,其相关的禁止行为应为:不 得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。