中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括()。A:有关档案资料和工作底稿的保存是否完备B:是否按规定收取包销佣金和代销佣金C:与发行人的关联关系是否充分披露D:是否按规定的程序承销企业债券

题目
中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括()。

A:有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
B:是否按规定收取包销佣金和代销佣金
C:与发行人的关联关系是否充分披露
D:是否按规定的程序承销企业债券
相似考题

1.中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括( )。A．承销业务基本情况B．合规性自查C．内部管理措施D．对发行人的检查

2.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（ ）

3.中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括（ ）。 A．合规性自查 B．内部管理措施 C．存在的问题分析 D．承销业务的基本情况

4.中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括( )。A．机构B．制度C．人员D．董事会报告

更多“中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括()。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事B股承销业务时，必须另外取得中国证监会核准的B股承销业务资格。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。

    A:机构、制度与人员的检查
    B:证券公司的年度报告
    C:董事会报告
    D:财务报表附注

    答案：B,C,D
    解析：
    机构、制度与人员的检查属于现场检查的内容。

  • 第4题：

    属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（ ）。

    A:机构、制度与人员的检查
    B:分析财务报表附注
    C:分析董事会报告
    D:分析证券公司年度报告

    答案：A
    解析：
    中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。对承销业务的现场检查包括：(1)机构、制度、与人员的检查；(2)业务的检查。

  • 第5题：

    属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。
    A.机构、制度与人员的检查 B.分析财务报表附注
    C.分析董事会报告 D.分析证券公司年度报吿


    答案：A
    解析：
    。中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。对承销业务的现场检查包括：(1)机构、制度与人员的检查；（2)业务的检查。

  • 第6题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第7题：

    中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第8题：

    中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　）。

    • A、撤销证券公司证券营业许可证
    • B、暂停从事证券业务
    • C、记过
    • D、罚款

    正确答案:C

  • 第9题：

    中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。

    • A、现场检查
    • B、年度检查
    • C、专项检查
    • D、非现场检查

    正确答案:A,D

  • 第10题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第11题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

     中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(　　)。

    A．撤销证券公司证券营业许可证

    B．暂停从事证券业务

    C．记过

    D．罚款


    C．记过


    基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
    至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证

    书才可以从事证券营销经纪等业务

    在WU82513511 的知识店铺的资料分享里2012证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2012 网校权威

    名师编写的，2012证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各

    科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511 的知识店铺的资料

    分享里免费下载。WU82513511 的知识店铺点击http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html下载全免费的，WU82513511 的

    知识店铺点击http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
    WU82513511 的知识店铺  IP地址 ： http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

    2012和2011 证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址
    http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

    考前密押题和答案下载地址：http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_38.html

    考前密押题和答案下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_39.html

    五科精华内容汇总下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_40.html

    数字的题量少但有点击http://www.shangxueba.com/share/p2331159.html精华数字内容提证券从业资格考试5科精华内容汇总  考

    前加强记忆

    2011-2012  证券从业资格考试 证券交易考前密押题库和答案 下载地址http://passport.shangxueba.com/
    都是基础知识考题面广，多，细

    021-61651128地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层

    办公室 021-66575653 021-66575827   地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层
    从业人员管理部 021-66575956 021-66575957

    （语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ 446399336谈价,2012证券从业资格

    考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答

    案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511 的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511

    的知识店铺点击http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
    WU82513511 的知识店铺  IP地址 ：http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

     

  • 第14题：

    下列属于中国证监会的非现场检查的有()。

    A:证券公司的年度报告
    B:董事会报告
    C:财务报表附注
    D:与承销业务有关的自查内容

    答案：A,B,C,D
    解析：
    非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。主要包括证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注和与承销业务有关的自查内容。

  • 第15题：

    下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有（）。

    A:分析证券公司的年度报告
    B:分析财务报表附注
    C:对机构、制度与人员的检查
    D:分析董事会报告

    答案：C
    解析：
    中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容对承销业务的现场检查包括：①机构、制度与人员的检查，例如公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理，公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试等②业务的检查，是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准操作，以控制风险，有关档案资料和工作底稿的保存是否完备，内核小组的工作是否有效，是否对承销商备案材料的合规性尽职审核等。

  • 第16题：

    在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的()进行了核查。

    A:真实性
    B:准确性
    C:合理性
    D:完整性

    答案：A,B,D
    解析：
    现场检查包括作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查，以及检查是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。

  • 第17题：

    中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项，进行非现场检查和现场检查。

    A:融券业务范围的确定
    B:合同签订
    C:授信额度的确定
    D:担保物的收取和管理

    答案：B,C,D
    解析：
    中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

  • 第18题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。

    A.定期检查
    B.现场检查
    C.不定期检查
    D.非现场检查

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。故本题答案为BD。

  • 第19题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导

    • A、II、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、III
    • D、I、II、III

    正确答案:C

  • 第20题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（）。

    • A、机构、制度的检查
    • B、年度报告的检查
    • C、业务的检查
    • D、人员的检查

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（　　）。Ⅰ．抽样调查Ⅱ．现场检查Ⅲ．非现场检查Ⅳ．全面检查
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第23题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。
    A

    现场检查

    B

    年度检查

    C

    专项检查

    D

    非现场检查


    正确答案： A,D
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

相关内容