中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括( )。A．机构B．制度C．人员D．董事会报告

题目

中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括( )。

A．机构

B．制度

C．人员

D．董事会报告

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1.中国证监会的非现场检查包括（ ）。A．证券公司的年度报告B．董事会报告C．财务报表附注D．机构、制度与人员的检查

2.中国证监会对承销业务的现场检查包括（ ）。 A．业务的检查 B．董事会的报告 C．公司的年度报告 D．机构、制度与人员的检查

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  • 第1题：

    中国证监会的非现场检查包括（ ）。
    A.证券公司的年度报告 B.董事会报告
    C.财务报表附注 D.机构、制度与人员的检查


    答案：A,B,C
    解析：
    非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等 资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。D选项属于中国证监会对 承销业务现场检查的对象之一。

  • 第2题：

    下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有（）。

    A:分析证券公司的年度报告
    B:分析财务报表附注
    C:对机构、制度与人员的检查
    D:分析董事会报告

    答案：C
    解析：
    中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容对承销业务的现场检查包括：①机构、制度与人员的检查，例如公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理，公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试等②业务的检查，是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准操作，以控制风险，有关档案资料和工作底稿的保存是否完备，内核小组的工作是否有效，是否对承销商备案材料的合规性尽职审核等。

  • 第3题：

    属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。
    A.机构、制度与人员的检查 B.分析财务报表附注
    C.分析董事会报告 D.分析证券公司年度报吿


    答案：A
    解析：
    。中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。对承销业务的现场检查包括：(1)机构、制度与人员的检查；（2)业务的检查。

  • 第4题：

    中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。

    A:机构、制度与人员的检查
    B:证券公司的年度报告
    C:董事会报告
    D:财务报表附注

    答案：B,C,D
    解析：
    机构、制度与人员的检查属于现场检查的内容。

  • 第5题：

    属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（ ）。

    A:机构、制度与人员的检查
    B:分析财务报表附注
    C:分析董事会报告
    D:分析证券公司年度报告

    答案：A
    解析：
    中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。对承销业务的现场检查包括：(1)机构、制度、与人员的检查；(2)业务的检查。

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