第1题:
证券公司从事B股承销业务时,必须另外取得中国证监会核准的B股承销业务资格。 ( )
第2题:
证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。 ( )
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括()。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
第9题:
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()
第10题:
中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括()。
第11题:
Ⅰ、Ⅱ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
第12题:
现场检查
年度检查
专项检查
非现场检查
第13题:
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。
A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款
C.记过
基础必考必过,其他任选一门,两门合格就行
至今都有效,新规定未出,成绩长时间有效,长期不从业也不会失效的,考试合格后 先被机构应聘,再申请,有了证券从业资格证
书才可以从事证券营销经纪等业务
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第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的()等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理
第20题:
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。
第21题:
中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。
第22题:
对
错
第23题:
对
错
第24题:
对
错