目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的()以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。A:《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》B:《中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例》C:《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》D:《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》

题目
目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的()以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

A:《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》
B:《中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例》
C:《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
D:《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》
相似考题

1.证券登记结算公司履行的职能包括（ ）。A．证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户B．证券持有人名册登记及权益登记，证券结算和资金结算C．受发行人委托派发证券权益D．办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

2.下列不属于证券登记结算公司业务的是( )．A．证券账户设立B．证券的托管C．证券持有人名册登记D．发表证券投资咨询报告

3.2010年2月12日，沪、深证券交易所发布了（ ）。 A．《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 B．《融资融券交易试点实施细则》 C．《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》 D．《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》

4.2005年，中国结算公司发布了《中国证券登记结算有限公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。（ ）

更多“目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的()以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。”相关问题

  • 第1题：

    中国证券监督管理委员会发布的（ ）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。 A．《证券公司管理暂行办法》 B．《证券登记规则》 C．《证券登记结算管理办法》 D．《证券持有人名册服务业务指引》


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P300。

  • 第2题：

    2007年ll月7 日 中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    ()已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。

    A:《证券法》
    B:《证券登记结算管理办法》
    C:《证券登记规则》
    D:《证券持有人名册服务业务指引》

    答案：A,B
    解析：
    目前，货银对付已经成为各国（地区）证券市场普遍遵循的原则。我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度，但A股、基金等老品种的货银对付制度还在推行当中。2005年修订的《证券法》以及2006年中国证监会发布的《证券登记结算管理办法》已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。

  • 第4题：

    证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。

    A.中国证券登记结算公司
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.证券交易所

    答案：B
    解析：
    证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准。

  • 第5题：

    （2019年）证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（）。
    I受证券公司委托派发证券权益
    Ⅱ证券账户、结算账户的设立
    Ⅲ按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询、信息服务
    Ⅳ证券持有人名册登记

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.I、Ⅱ、Ⅲ
    C.I、Ⅱ、Ⅳ
    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    注意：本题内容为最新修订《证券法》内容，与当前官方教材有出入，以最新法规为准。
    《证券法》第一百四十七条证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  • 第6题：

    目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:C

  • 第7题：

    2010年2月12日，沪、深证券交易所发布了（）。

    • A、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》
    • B、《融资融券交易试点实施细则》
    • C、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》
    • D、《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券登记结算公司履行的职能有（）。

    • A、证券账户、结算账户的设立
    • B、证券的存管和过户
    • C、证券持有人名册登记
    • D、受发行人的委托派发证券权益
    • E、监管证券交易公司的业务活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    （）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。

    • A、托管机构，证券登记结算机构
    • B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
    • C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
    • D、证券公司，证券登记结算机构

    正确答案:A

  • 第10题：

    下列不属于证券登记结算公司业务的是（　）。

    • A、证券账户设立
    • B、证券的托管
    • C、证券持有人名册登记
    • D、发表证券投资咨询报告

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（  ）。
    A

    证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

    B

    证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定

    C

    设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准

    D

    证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于证券登记结算公司的职能，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．证券交易的清算和交收Ⅱ．受发行人委托派发证券权益Ⅲ．证券持有人名册登记Ⅳ．办理与上述业务有关的查询、信息服务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券法》第一百四十七条，证券登记结算机构履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记；④证券交易的清算和交收；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥办理与上述业务有关的查询、信息服务；⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  • 第13题：

    目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（ ）批准发布的《证券登记规则》。 A．证券公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．中国证券业协会


    正确答案：C
    目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的《证券登记规则》以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

  • 第14题：

    证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（ ）。
    ①受证券公司委托派发证券权益
    ②证券账户、结算账户的设立和管理
    ③按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询
    ④证券持有人名册登记及权益登记?

    A：②③④
    B：②③
    C：②④
    D：①③④

    答案：A
    解析：
    证券登记结算机构应履行下列职能：1．证券账户、结算账户的设立；2．证券的存管和过户；3．证券持有人名册登记及权益登记；4．证券交易所上市证券交易的清算和交收；5．受发行人的委托派发证券权益；6．办理与上述业务有关的查询；7．国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  • 第15题：

    依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

    A.中国证监会
    B.证券登记结算机构
    C.中国证券业协会
    D.证券交易所

    答案：B
    解析：
    证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

  • 第16题：

    证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是(??)。
    I 受证券公司委托派发证券权益
    Ⅱ 证券账户、结算账户的设立和管理
    Ⅲ 按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询
    Ⅳ 证券持有人名册登记及权益登记

    A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
    B.I、Ⅱ、Ⅲ
    C.I、Ⅱ、Ⅳ
    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券登记结算公司依据《证券法》履行以下职能： （一）证券账户、结算账户的设立和管理。 （二）证券的存管和过户。 （三）证券持有人名册登记及权益登记。 （四）证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。 （五）受发行人委托派发证券权益。 （六）办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。 （七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务

  • 第17题：

    以下哪些业务可通过中国结算网上业务平台办理？（）

    • A、权益分派
    • B、证券持有人名册查询
    • C、新增股份登记
    • D、股份限售登记

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    中国证券监督管理委员会发布的（）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。

    • A、《证券公司管理暂行办法》
    • B、《证券登记规则》
    • C、《证券登记结算管理办法》
    • D、《证券持有人名册服务业务指引》

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。

    • A、由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
    • B、中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记
    • C、中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件
    • D、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。 Ⅰ.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立 Ⅱ.接受上市申请，安排证券上市 Ⅲ.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务 Ⅳ.实物证券的保管

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

    • A、中国证监会
    • B、证券主承销商
    • C、证券交易所
    • D、证券登记结算公司

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    下列关于证券登记的主要规定说法正确的是（　　）。
    A

    上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务

    B

    证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造或者毁损

    C

    证券发行人申请办理权益分派等代理服务的，应当按照业务规则和协议向证券登记结算机构提交有关资料并支付款项

    D

    证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的，证券登记结算机构无须向其交付证券持有人名册及其他登记资料


    正确答案： C,B
    解析：
    上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。D项，证券发行人或者其清算组等终止证券登记及相关服务协议的，证券登记结算机构应当依法向其交付证券持有人名册及其他登记资料。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司开展融资融券业务，必须经（  ）批准。
    A

    中国证券登记结算公司

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    证券交易所


    正确答案： B
    解析：

相关内容