2010年2月12日，沪、深证券交易所发布了（ ）。 A．《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 B．《融资融券交易试点实施细则》 C．《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》 D．《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》

题目

2010年2月12日，沪、深证券交易所发布了（ ）。 A．《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 B．《融资融券交易试点实施细则》 C．《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》 D．《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》

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1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（ ）

2.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限． ( )

3.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（ ） 批准A. 国务院B.中国人民银行C. 中国证监会D.证券交易所

4.证券公司开展融资融券业务试点，必须经证券交易所批准，未经批准，不得开展任何融资融券业务活动。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“2010年2月12日,沪、深证券交易所发布了( )。 A.《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 B.《融资 ”相关问题

  • 第1题：

    《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（ ）


    正确答案：×
    《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

  • 第2题：

    2006年6月30日，中国证监会发布《证券公司融资融券试点管理办法》，是融资融券业务的基础性指导文件。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第4题：

    2006年6月30日，中国证监会发布的（ ）是融资融券业务的基础性指导文件。

    A．《证券公司融资融券试点内部控制指引》

    B．《融资融券交易试点实施细则》

    C．《证券公司融资融券试点管理办法》

    D．《融资融券合同必备条款》


    正确答案：C
    C选项的《证券公司融资融券试点管理办法》是基础性指导文件，A、B、D选项是具体实施措施。

  • 第5题：

    2010年2月12 日，沪、深证券交易所发布了（　）。

    A:《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》
    B:《融资融券交易试点实施细则》
    C:《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》
    D:《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》

    答案：D
    解析：
    2010年2月12日，沪、深证券交易所发布了《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》。

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