第1题:
关于《证券公司监督管理条例》的有关规定,下列说法不正确的是( )。 A.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格 B.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告,处3万元以上10万元以下的罚款 D.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,()。
第8题:
下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法,不正确的是()。
第9题:
10万元以上20万元以下
20万元以上30万元以下
10万元以上30万元以下
20万元
第10题:
具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格
具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
第11题:
证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易
证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
第12题:
20
30
50
60
第13题:
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的或者违法所得不足10万元的,( )。
A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以1倍以上5倍以下的罚款
C.处以20万元的罚款
D.处以10万元以上30万元以下的罚款
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的()计算风险资本准备。
第20题:
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,处以()的罚款。
第21题:
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
第22题:
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券,以获取利益的行为
具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易
证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务规格
第23题:
具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易,不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易
委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本60%的,无须取得证券自营业务资格