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  • 第1题:

    按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。( )


    正确答案:√
    考点:掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节,P274。

  • 第2题:

    下列说法错误的是()。

    A:证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部
    B:分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务
    C:证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务
    D:证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务

    答案:C
    解析:
    按照《证券公司分公司监管规定(试行)》的规定,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。此外,证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。故本题选C。

  • 第3题:

    证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

    A:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案:B
    解析:
    略。

  • 第4题:

    证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。()


    答案:错
    解析:
    证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

  • 第5题:

    证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。
    Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部
    Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
    Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
    Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

    A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:B
    解析: