甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营销。他们对客户宣称:期货有套期保值功能.保证稳赚不赔,公司可以帮助客户指导,同时也可以代替客户管理期货账户,公司从客户获利中提取20%的管理费用。对甲证券公司的行为,下列评价正确的有()。A:甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户B:甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C:甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客

题目
甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营销。他们对客户宣称:期货有套期保值功能.保证稳赚不赔,公司可以帮助客户指导,同时也可以代替客户管理期货账户,公司从客户获利中提取20%的管理费用。对甲证券公司的行为,下列评价正确的有()。

A:甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户
B:甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C:甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证
D:甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺

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  • 第1题:

    下列关于证券公司业务的表述中,正确的有( )。

    A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
    B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
    C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
    D.期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码

    答案:A,C
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第2题:

    A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易,从社会上临时招聘了一批营销人员。这些营销人员善用讲话技巧,很快就拉来了大批的客户。比如,他们对客户这样说:期货有套期保值功能,最低获利是零,不会有任何损失,期货交易损失有限,盈利无限;公司有强大的研发队伍,可以帮助客户指导,保证最低收益5%;客户可将账号交给证券公司管理,20%以上的获利证券公司提成10%的收益,风险共担等。请问A证券公司这样的做法是否正确。()

    A.不对。证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户
    B.不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
    C.不对。证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证
    D.不对。证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条的规定,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第18条的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

  • 第3题:

    证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,证券公司不得有的行为有( )。

    A.协助办理开户手续
    B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
    C.代期货公司、客户收付期货保证金
    D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    答案:B,C,D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条,证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金.不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故本题答案为BCD。

  • 第4题:

    证券公司受期货公司委托从事IB业务,下列做法正确的是( )。

    A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割
    B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金
    C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金
    D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    答案:C
    解析:
    证券公司受期货公司委托从事IB业务,不得代理客户进行期货交易,结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第5题:

    下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法,正确的有()。

    • A、一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类
    • B、证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责,并按照相关法律法规承担相应的责任
    • C、对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释
    • D、正确处理客户投诉,及时作出回应和调整,是证券公司与客户保持长久关系的必然选择

    正确答案:A,B,D

  • 第6题:

    A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易,从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧,很快就拉来了大批的客户。比如,他们对客户这样说:期货有套期保值功能,最低获利是零,不会有任何损失,期货交易损失有限,盈利无限;公司有强大的研发队伍,可以帮助客户指导,保证最低收益5%;客户可将账号交给证券公司管理,20%以上的获利证券公司提成10%的收益等。请问A证券公司这样做对吗?()

    • A、不对。证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户
    • B、不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
    • C、不对。证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证
    • D、不对。证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题:

    下列关于证券公司业务的表述,正确的有()。

    • A、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
    • B、证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
    • C、证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
    • D、期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码

    正确答案:A,C

  • 第8题:

    单选题
    证券公司受期货公司委托从事IB业务,下列做法正确的是(  )。
    A

    甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割

    B

    乙证券公司代期货公司收付期货保证金

    C

    丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金

    D

    丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金


    正确答案: C
    解析:

  • 第9题:

    多选题
    甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是()
    A

    协助期货公司办理开户手续

    B

    提供期货行情信息

    C

    利用证券资金账户为客户划转期货保证金

    D

    协助期货公向客户提示风险


    正确答案: B,C
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    多选题
    关于国内客户参与期货交易,以下说法中正确的有(  )。
    A

    期货公司对套期保值客户可按低于期货交易所规定的标准收取保证金

    B

    期货交易所不直接向个人客户收取保证金

    C

    期货公司应将客户缴纳的保证金存入期货经纪合同中指定的客户账户中

    D

    国内期货市场个人客户必须通过期货公司进行交易


    正确答案: A,C
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。 请回答下题 关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务,以下説法正确的是()
    A

    期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

    B

    证券公司可以与客户签订期货经纪合同,代理期货公司完成开户手续

    C

    客户开户后,证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

    D

    证券公司可以为客户代收保证金


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    判断题
    营销人员可以以降佣、返佣等手段争抢客户。但不得将公司原有客户转为自己的营销客户,也不得将客户推荐到其他证券公司。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。

    A.协助期货公司向客户提示风险
    B.为客户提供融资
    C.代客户下达平仓指令
    D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

    答案:A
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第14题:

    甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营镜。他们对客户宣传:期货有套期保值功能,保证稳赚不赔,公司可以帮助客户指导,同时也可以代替客户管理期货账户,公司从客户获利中提取20%的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是( )。

    A. 甲证券公司行为不对,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
    B. 甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式. 流程及风险,不得作获利保证
    C. 甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得虚假宣传,误导客户
    D. 甲证券公司行为不对,证券公司为期货公司介绍客户时,不得作共担风险承诺

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保
    证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

  • 第15题:

    下列关于证券公司业务的表述中,正确的有( )。

    A: 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
    B: 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
    C: 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
    D: 期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码

    答案:A,C
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第16题:

    营销人员可以将公司原有客户转为自己的营销客户,但不得将客户推荐到其他证券公司。


    正确答案:错误

  • 第17题:

    甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是()

    • A、协助期货公司办理开户手续
    • B、提供期货行情信息
    • C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金
    • D、协助期货公向客户提示风险

    正确答案:A,B,D

  • 第18题:

    为了保障期货交易的顺利进行,证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割,也可以代期货公司、客户收付期货保证金。()


    正确答案:错误

  • 第19题:

    营销人员可以以降佣、返佣等手段争抢客户。但不得将公司原有客户转为自己的营销客户,也不得将客户推荐到其他证券公司。


    正确答案:错误

  • 第20题:

    单选题
    在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可以(   )。
    A

    将客户介绍给期货公司

    B

    利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    C

    代理客户委托下达指令

    D

    代替客户签订期货经纪合同


    正确答案: D
    解析:

  • 第21题:

    判断题
    营销人员可以将公司原有客户转为自己的营销客户,但不得将客户推荐到其他证券公司。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    不定项题
    甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是(  )。
    A

    协助期货公司办理开户手续

    B

    提供期货行情信息

    C

    利用证券资金账户为客户划转期货保证金

    D

    协助期货公司向客户提示风险


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    判断题
    为了保障期货交易的顺利进行,证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割,也可以代期货公司、客户收付期货保证金。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金。

  • 第24题:

    多选题
    关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务,以下说法正确的是(  )。
    A

    证券公司可以代收客户保证金

    B

    客户开户后,证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

    C

    证券公司可以与客户签订期货经纪合同,代理期货公司完成开户手续

    D

    期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格


    正确答案: A,C
    解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定,申请介绍业务资格的证券公司,必须全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。