关于交易型开放式指数基金发行登记，下列表述中正确的是（）A:中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结B:交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理该基金份额上市前的有关登记手续C:中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，将有效认购组合证券登记到基金托管人的账户D:中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记

题目
关于交易型开放式指数基金发行登记，下列表述中正确的是（）

A:中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结
B:交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理该基金份额上市前的有关登记手续
C:中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，将有效认购组合证券登记到基金托管人的账户
D:中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记
相似考题

1.下列关于基金的叙述中，正确的是( )。A．开放式基金以市场价格交易B．封闭式基金的总量是不固定的C．开放式基金是在交易所进行交易的基金 ，D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数

2.证券登记按证券种类可以划分为（ ）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。 A．股份登记 B．基金登记 C．初始登记 D．权证登记

3.下列关于ETF(交易所上市基金)的表述，正确的是( )。A.ETF与开放式基金有着本质区别B.个人投资者可以在场外购买ETF份额C.ETF不可以用现金申购或赎回D.ETF在交易便利性方面与其他指数型开放式基金没有区别

4.下列关于交易型开放式指数基金发行登记的说法，正确的有( )．A．交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续B．中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记C．中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结D．中国结算公司根据基金托管人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据，将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的资金账户

参考答案和解析
答案：A
解析：
B项，交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人（非基金托管人）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续C项，中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的证券账户；D项，中国结算公司根据基金管理人（非基金托管人）提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
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  • 第1题：

    下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（ ）。

    A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

    B.本质上是一种指数基金

    C.可以进行套利交易

    D.会出现大幅折价或溢价交易现象


    正确答案：D
    (P53)套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。

  • 第2题：

    下列选项中，不属于特殊类型基金的是（　　）。

    A.基金中的基金
    B.交易型开放式指数基金
    C.上市开放式基金
    D.认股权证基金

    答案：D
    解析：
    特殊类型基金包括：基金中的基金FOF、交易型开放式指数基金ETF、上市开放式基金LOF、QDII基金和“一对多”专户理财等。

  • 第3题：

    下列关于ETF(交易所上市基金)的表述，不正确的是()。

    A.ETF与开放式基金有着本质区别
    B.ETF不可以用现金申购或赎回
    C.ETF在交易便利性方面与其他指数型开放式基金不同
    D.个人投资者可以在交易所购买ETF份额

    答案：A
    解析：
    ETF在本质上是开放式基金，与现有开放式基金没什么本质的区别，其本身有三个鲜明特征：①它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额；②ETF基金是指数型开放式基金，与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于它是在交易所挂牌的，交易非常便利；③投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回。

  • 第4题：

    交易型开放式指数基金募集结束后，（ ）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
    A.投资者 B.基金托管人
    C.基金管理人 D.证券交易所


    答案：C
    解析：
    交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。

  • 第5题：

    下列关于基金的叙述中，正确的是()。

    A:开放式基金以市场价格交易
    B:封闭式基金的总量是不固定的
    C:开放式基金是在交易所进行交易的基金
    D:交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数

    答案：D
    解析：
    开放式基金的交易价格不直接受市场供求关系的影响，A项错误；封闭式基金的总量是固定的，B项错误；开放式基金一般不在交易所交易，而是随时向基金管理人申购或赎回，C项错误。

  • 第6题：

    关于交易型开放式指数基金发行登记，下列表述中正确的是()。

    A:中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除企业全部组合证券的认购冻结
    B:中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记
    C:交易型开放式指数基金筹集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理基金份额上市的有关登记手续
    D:中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，特有效认购组合证券登记至基金托管人的账户

    答案：A
    解析：
    B项，中国结算公司根据基金管理人（非基金托管人）提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记，C项，交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人（非基金托管人）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续；D项，中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，特有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的证券账户。

  • 第7题：

    ETF的全称是：（）。

    • A、交易所基金
    • B、交易型基金
    • C、交易型开放式基金
    • D、交易型开放式指数基金

    正确答案:D

  • 第8题：

    什么是交易型开放式指数基金（ETF）？


    正确答案: 交易型开放式指数基金（Exchange TradedFund，简称ETF.是指经依法募集的，以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金，其基金份额用组合证券进行申购及赎回并在证券交易所上市交易，是开放式基金的一种特殊类型。它兼具封闭式基金和开放式基金的特点，投资者既可以在二级市场像买卖股票一样买卖ETF份额，又可以通过指定的ETF交易商向基金管理公司申购或赎回ETF份额（其申购和赎回必须以组合证券换取ETF份额或以ETF份额换回组合证券）；还可以通过基金管理人或其委托的代销机构以现金方式进行基金的申购、赎回。目前，深圳证券交易所和上海证券交易所均开办交易型开放式指数基金业务。

  • 第9题：

    证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。

    • A、股份登记
    • B、基金登记
    • C、初始登记
    • D、权证登记

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    单选题
    下列关于封闭式基金与开放式基金的表述，正确的是（　　）。[2008年真题]
    A

    发行份额总额都是固定不变的

    B

    只有开放式基金可以上市交易

    C

    均可以上市交易

    D

    均可以申请赎回


    正确答案： D
    解析：
    A项，开放式基金发行份额总额不固定；B项，封闭式基金与开放式基金都可以上市交易；D项，封闭式基金不得申请赎回。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（　　）。
    A

    在交易所上市交易

    B

    基金份额可变

    C

    ETF最早产生于美国

    D

    有指数基金的特点


    正确答案： C
    解析：
    上市交易型开放式指数基金（ETF）通常又称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的开放式基金。ETF最早产生于加拿大，但其发展与成熟主要是在美国。ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是（）
    A

    以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

    B

    本质上是一种指数基金

    C

    可以进行套利交易

    D

    会出现大幅折价或溢价交易现象


    正确答案： A
    解析： 套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易的现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。

  • 第13题：

    目前在我国尚不存在的基金是()。

    A:交易型开放式指数基金
    B:基金中的基金
    C:系列基金
    D:上市开放式基金

    答案：B
    解析：
    基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。我国目前尚无此类基金。

  • 第14题：

    下列选项中，不属于特殊类型基金的是（　　）。

    A.基金中的基金
    B.交易型开放式的指数基金
    C.上市开放式基金
    D.认股权证基金

    答案：D
    解析：
    特殊类型基金包括：基金中的基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金、QDII基金和基金“一对多”专户理财等。

  • 第15题：

    下列关于ETF(交易所上市基金)的表述，正确的是（　　）。

    A 、 ETF与开放式基金有着本质区别
    B 、 个人投资者可以在场外购买ETF份额
    C 、 ETF不可以用现金申购或赎回
    D 、 ETF在交易便利性方面与其他指数型开放式基金没有区别

    答案：C
    解析：
    ETF在本质上是开放式基金，与现有开放式基金没什么本质的区别。但其本身有三个鲜明特征：它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易
    单支股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额；ETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比．其最大优势在于，它
    是在交易所挂牌的，交易非常便利；其申购赎回也有自己的特色。投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF，而不是现有开放式基金的
    以现金申购赎回。

  • 第16题：

    交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。 （ ）


    答案：错
    解析：
    交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。

  • 第17题：

    证券登记按性质可以划分为()。

    A:初始登记
    B:变更登记
    C:退出登记
    D:交易型开放式指数基金登记

    答案：A,B,C
    解析：
    证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记、退出登记等。

  • 第18题：

    在我国，ETF可称为（）

    • A、上市开放式基金
    • B、基金中的基金
    • C、交易型开放式指数基金
    • D、交易所交易基金

    正确答案:C,D

  • 第19题：

    下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是（）

    • A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
    • B、本质上是一种指数基金
    • C、可以进行套利交易
    • D、会出现大幅折价或溢价交易现象

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

    • A、证券种类
    • B、证券数量
    • C、性质
    • D、程序

    正确答案:A

  • 第21题：

    下列不是特殊基金类型的是（）。

    • A、系列基金
    • B、保本基金
    • C、交易型开放式指数基金
    • D、离岸基金

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于交易型开放式指数基金( ETF)的说法，不正确的是(    )。
    A

    被动型的指数型基金

    B

    申购和赎回通过交易所进行

    C

    实行一级市场与二级市扬并存的交易制度

    D

    申购和赎回时基金份额与现金的对价


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    在下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是（　　）。
    A

    上市开放式基金（LOF）

    B

    封闭式基金

    C

    交易型开放式指数基金（ETF）

    D

    分级基金母份额


    正确答案： B
    解析：
    凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。

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