证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。A．合法性B．合理性C．一致性D．有效性

题目

证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。

A．合法性

B．合理性

C．一致性

D．有效性

相似考题

1.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查．A．委托资金B．代理人C．经纪商D．委托单

2.验证主要是对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，验证的合法性审查包括对( )审查。A．投资主体的合法性B．证券交易机构的合法性C．投资程序的合法性D．证券中介机构的合法性

3.证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（ ） 。 A．合法性 B．合理性 C．同一性 D．及时性

4.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )．A．合法性B．合理性C．一致性D．及时性

参考答案和解析
正确答案：AC
[答案] AC
[解析] 审单主要是审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托；其次要审查记名证券是否办妥过户手续；再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。
更多“证券营业部在审查委托时,主要是审查委托单的( )。A.合法性 B.合理性C.一致性 D.有效性 ”相关问题

  • 第1题：

    证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（ ）。

    A．合法性

    B．合理性

    C．一致性

    D．及时性


    正确答案：AC
    主要审查这两项。

  • 第2题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与（ ）的一致性原则审查。

    A．委托单

    B．证券账户

    C．签名

    D．资金账户


    正确答案：C

  • 第3题：

    证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的()。

    A:合法性
    B:合理性
    C:一致性
    D:及时性

    答案：A,C
    解析：
    主要是审查委托单的合法性及一致性。

  • 第4题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。

    A．委托资金

    B．代理人

    C．经纪商

    D．委托单


    正确答案：D

  • 第5题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。

    A．证券账户

    B．资金账户

    C．预留印鉴

    D．委托单


    正确答案：D

相关内容