验证主要是对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，验证的合法性审查包括对( )审查。A．投资主体的合法性B．证券交易机构的合法性C．投资程序的合法性D．证券中介机构的合法性

题目

验证主要是对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，验证的合法性审查包括对

( )审查。

A．投资主体的合法性

B．证券交易机构的合法性

C．投资程序的合法性

D．证券中介机构的合法性

相似考题

1.委托买卖的审查是指证券经营机构在收到投资者委托后,根据规则对委托人的身份和委托内容进行审查,符合要求,才能接受委托。其中合法性审查主要包括三方面内容,以下哪项不是()。A、主体合法B、程序合法C、客体合法D、内容合法

2.决策草案提交决策机关讨论前,应当由负责合法性审查的部门进行合法性审查。可以以征求意见等方式代替合法性审查。()此题为判断题(对，错)。

3.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )．A．合法性B．合理性C．一致性D．及时性

4.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。A．合法性B．合理性C．一致性D．有效性

更多“验证主要是对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查,验证的合法性审查包括对( )审查。A.投资 ”相关问题

  • 第1题：

    在行政复议中，复议机关（ ）。

    A．只进行合法性审查

    B．既进行合法性审查，也进行合理性审查

    C．有时进行合理性审查

    D．只对具体行政行为进行审查


    正确答案：B
    行政复议法遵循行政法基本原则，为防止和纠正行政机关的违法的和不当的具体行政行为，做出了一系列法律规范。行政法的基本原则中有两个重要原则，即合法性原则与合理性原则。合法性原则适用纠正违法的行政行为，而合理性原则适用纠正不当的行政行为。因此复议机关对提起行政复议的行政行为既审查其合法性，也审查其合理性。《行政复议法》第7条规定：“公民、法人或者其他组织认为行政机关的具体行政行为所依据的下列规定不合法，在对具体行政行为申请行政复议时，可以一并向行政复议机关提出对该规定的审查申请：(一)国务院部门的规定；(二)县级以上地方各级人民政府及其工作部门的规定；(三)乡、镇人民政府的规定。前款所列规定不合国务院部、委员会规章和地方人民政府规章。规章的审查依照法律、行政法规办理。”由此可知，行政复议中，并不是只对具体行政行为进行审查，也可以对抽象行政行为，即行政机关制定的规范性文件进行审查。故本题答案为B。

  • 第2题：

    证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（ ） 。 A．合法性 B．合理性 C．同一性 D．及时性


    正确答案：AC
    【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。

  • 第3题：

    证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的()。

    A:合法性
    B:合理性
    C:一致性
    D:及时性

    答案：A,C
    解析：
    主要是审查委托单的合法性及一致性。

  • 第4题：

    商业银行证券投资业务的审计应注意的内容有()

    A.对证券经营机构合法性的审查

    B.对证券买家的审查

    C.对收取手续费的审查

    D.对办理证券买卖业务的审查

    E.对代理发行证券的审查


    参考答案：ACDE

  • 第5题：

    受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的()进行审查。

    A:合法性
    B:准确性
    C:同一性
    D:精确性

    答案：A,C
    解析：
    证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

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