证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的、情节严重的,撤销主管人员任职资格或证券从业资格。( )A.正确B.错误C.放弃

题目

证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的、情节严重的,撤销主管人员任职资格或证券从业资格。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


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  • 第1题:

    证券经纪人()且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或者证券从业资格。

    A:按规定收取服务费用
    B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    C:同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
    D:接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项

    答案:B,C,D
    解析:
    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:①从事业务未向客户出示证券经纪人证书;②同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动;⑧接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。

  • 第2题:

    下列选项中.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。
    Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
    Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
    Ⅲ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
    Ⅳ.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:C
    解析:
    证券公司违反《证券监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上1 0万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告。(2)与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委
    托给他人经营管理。(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。(4)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。(j)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。(6)未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险。(7)未按照
    规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。(8)未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。(10)未按照规定提取一般风险准备金。(11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。
    (12)聘请、解聘会计师事务所,未按照规定向国务院证券监督管理机构备案,解聘会计师事务所未说明理由。

  • 第3题:

    对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。

    A.1;5
    B.1;10
    C.3;5
    D.3;10

    答案:D
    解析:
    对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。

  • 第4题:

    根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案:B
    解析:
    本题考查《证券公司监督管理条例》的规定。 根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第5题:

    证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案:B
    解析:
    证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。