证券公司在从事证券经纪业务时,不得向客户保证交易收益,但可以允诺赔偿客户的投资损失。( )

题目

证券公司在从事证券经纪业务时,不得向客户保证交易收益,但可以允诺赔偿客户的投资损失。( )


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  • 第1题:

    经营证券经纪业务必须达到的要求包括( )。 A.未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。 B.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 C.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。 D.妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁坏。


    正确答案:ABCD
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节,P281。

  • 第2题:

    根据我国现行的有关制度规走,下列各项中,()属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。

    A:诱导客户进行不必要的证券买卖
    B:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    C:拒绝接受不符合规定的交易指令
    D:接受客户的全权委托

    答案:A,B,D
    解析:
    证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为:①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;③为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  • 第3题:

    根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,()属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为

    A:拒绝接受不符合规定的交易指令
    B:诱导客户进行不必要的证券买卖
    C:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    D:接受客户的全权委托

    答案:B,C
    解析:
    按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为

  • 第4题:

    证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。
    A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
    B.应当妥善保管客户的有关资料
    C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
    D.可以接受客户的全权委托买卖证券
    E.实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度


    答案:A,B,C,E
    解析:
    答案为ABCE。证券公司在从事经纪业务时,不可以接受客户的全权委托,D项错误,ABCE四项均正确。

  • 第5题:

    根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。
    A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    B.诱导客户进行不必要的证券买卖
    C.接受投资者的电话委托
    D.为客户内幕交易提供方便


    答案:A,B,D
    解析:
    除上述选项外,证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括: ①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者 作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。 ③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为 其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价 格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。 ⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从 事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽 业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。