证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书的、情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书的、情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

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1.证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉

2.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （ ）

3.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，应当承担( )法律责任。A．责令改正，给予警告B．处以违法所得等值罚款C．没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以下的罚款D．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

4.证券经纪人( )且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格．A．按规定收取服务费用B．从事业务未向客户出示证券经纪人证书C．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动D．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

更多“证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书的、情节严重的,撤销任职资格或者证券从 ”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

    A:资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
    B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

    答案：B,C,D
    解析：
    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)从事业务未向客户出示证券经纪人证书。(2)同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。(3)接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

  • 第2题：

    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（ ）。
    Ⅰ.委托代理关系
    Ⅱ.代理期间
    Ⅲ.执业地域范围
    Ⅳ.代理权限
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

  • 第3题：

    下列说法错误的是( )。

    A:证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
    B:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    C:经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
    D:证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

    答案：C
    解析：
    经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。

  • 第4题：

    证券经纪人()且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

    A:按规定收取服务费用
    B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
    C:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    D:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

    答案：B,C,D
    解析：
    证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①从事业务未向客户出示证券经纪人证书；②同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；⑧接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。

  • 第5题：

    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。
    Ⅰ．委托代理关系；
    Ⅱ．代理期间；
    Ⅲ．执业地域范围；
    Ⅳ ．代理权限。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

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