证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B.坚决拒绝为客户提供融资融券C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存

题目

证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。

A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B.坚决拒绝为客户提供融资融券

C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任

D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存


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参考答案和解析
正确答案:D
答案为D。客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司,所以D选项属于违规行为。
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  • 第1题:

    证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。

    A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

    B.坚决拒绝为客户提供融资融券

    C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任

    D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存


    正确答案:D
    答案为D。客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司,所以D选项属于违规行为。

  • 第2题:

    证券公司开展经纪业务时,应当置备统一制定的( ),供委托人使用。

    A.交割单

    B.证券买卖委托书

    C.指定交易协议书

    D.买卖成交报告单


    正确答案:B
    解  析:证券公司开展经纪业务时,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。

  • 第3题:

    证券公司办理( )
    .应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,
    必须作出委托记录。

    A: 买卖委托
    B: 经纪业务
    C: 自营业务
    D: 资产管理

    答案:B
    解析:
    根据《证券法》第140条的规定,证券公司办理经纪业务,
    应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,
    必须作出委托记录。

  • 第4题:

    证券自营业务与经纪业务相比较,根本区别是( )。

    A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券,经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

    B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券,经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


    正确答案:C

  • 第5题:

    关于证券经纪业务叙述错误的是( )。

    A.代理买卖证券业务,包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用

    C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

    D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券


    正确答案:A