证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采他委托方式的,必须做出委托记录。客户的证券买卖如果未成交,其委托记录可以不保存。( ).

题目

证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采他委托方式的,必须做出委托记录。客户的证券买卖如果未成交,其委托记录可以不保存。( ).


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  • 第1题:

    证券公司开展经纪业务时,应当置备统一制定的( ),供委托人使用。

    A.交割单

    B.证券买卖委托书

    C.指定交易协议书

    D.买卖成交报告单


    正确答案:B
    解  析:证券公司开展经纪业务时,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。

  • 第2题:

    关于证券经纪业务叙述错误的是( )。

    A.代理买卖证券业务,包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用

    C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

    D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券


    正确答案:A

  • 第3题:

    证券公司办理( )
    .应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,
    必须作出委托记录。

    A: 买卖委托
    B: 经纪业务
    C: 自营业务
    D: 资产管理

    答案:B
    解析:
    根据《证券法》第140条的规定,证券公司办理经纪业务,
    应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,
    必须作出委托记录。

  • 第4题:

    证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交,其委托记录可以不保存。( )


    正确答案:×
    【解析】客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司。

  • 第5题:

    证券公司开展经纪业务时,应当置备统一制定的( ),供委托人使用。
    A.交割单 B.证券买卖委托书

    C.指定交易协议书 D.买卖成交报告单


    答案:B
    解析:
    【答案详解】B。证券公司开展经纪业务时,应当置备统一制定的证券买卖委托书, 供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。