证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合下列( )要求。A.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策B.具有合理的投资依据,重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库D.建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

题目

证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合下列( )要求。

A.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策

B.具有合理的投资依据,重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录

C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库

D.建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容


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    证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有( )。 A.保持独立、客观 B.建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法 C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库 D.建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通


    正确答案:ABCD
    【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节,P208。

  • 第2题:

    证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有 ( )。

    A.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策

    B.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录

    C.建立有效的投资风险评估与管理制度

    D.建立科学的管理业绩评价体系.包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容


    正确答案:ABCD

  • 第3题:

    证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全(  )、风险控制等制度。
    Ⅰ.投资决策
    Ⅱ.公平交易
    Ⅲ.会计核算
    Ⅳ.合规管理

    A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:B
    解析:
    根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十六条,证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度,规范业务运作,控制业务风险,保护客户合法权益。

  • 第4题:

    证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有( )。 A.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策 B.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录 C.建立有效的投资风险评估与管理制度 D.建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容


    正确答案:ABCD
    【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节,P209。

  • 第5题:

    证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括( )。
    A.建立有效的投资风险评估制度 B.健全投资决策授权制度C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度


    答案:A,B
    解析:
    证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括:①严格 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围 和投资限制等要求;②健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权 决策;③具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录; ④建立有效的投资风险评估与管理制度;⑤建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同 约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容。