基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。（1分）A．投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定B．健全投资决策授权制度C．投资决策应当有充分的投资依据D．建立投资风险评估与管理制度

题目

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。（1分）

A．投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定

B．健全投资决策授权制度

C．投资决策应当有充分的投资依据

D．建立投资风险评估与管理制度

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1.基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。A．投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定B．健全投资决策授权制度C．投资决策应当有充分的投资依据D.建立投资风险评估与管理制度

2.基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（ ）。A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D．建立科学的投资管理业绩评价体系

3.投资决策业务控制的主要内容包括( )。Ⅰ.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策Ⅲ.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录Ⅳ.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ

4.基金管理公司的投资决策委员会是公司常设的最高投资决策机构。（ ）

参考答案和解析
正确答案：ABCD
101. ABCD【解析】基金管理公司投资管理业务控制分为研究业务控制、投资决策业务控制和交易业务控制三个方面。其中，投资决策业务控制的主要内容包括：投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录；建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策；建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。
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  • 第1题：

    下列不属于投资管理业务控制的是()。

    A.研究业务控制

    B.投资决策业务控制

    C.基金交易业务控制

    D.基金监督业务的控制


    正确答案：D
    投资管理业务控制主要包括：①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

  • 第2题：

    基金公司投资决策业务控制包含（ ）。
    Ⅰ．健全投资决策授权制度
    Ⅱ．投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录
    Ⅲ．建立投资风险评估与管理制度
    Ⅳ．建立科学的投资管理业绩评价体系

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容： 投资决策业务控制的主要内容包含：
    （1）投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
    （2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
    （3）投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
    （4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
    （5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。

  • 第3题：

    关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有（ ）。
    Ⅰ．基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构，当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时，应以基金投资决策委员会的最终决议为准
    Ⅱ．基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险分析支持
    Ⅲ．健全投资决策授权制度，不得有越权决策情况发生

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。故Ⅰ项说法错误
    投资决策业务控制的主要内容：
    （1）投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
    （2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
    （3）投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
    （4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
    （5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。

  • 第4题：

    基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）。

    A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
    B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
    C.案例警示教育
    D.基金公司投资决策的依据

    答案：D
    解析：
    基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。基金公司投资决策的依据属于合规检查的内容。

  • 第5题：

    (2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。

    A.研究业务控制
    B.投资决策业务控制
    C.基金交易业务控制
    D.信息披露控制

    答案：D
    解析：
    基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括：①研究业务控制；②投资决策业务控制；③基金交易业务控制。

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