中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。 A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C.在办理基金的清算交割事宜中,既保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立 D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

题目

中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。 A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C.在办理基金的清算交割事宜中,既保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立 D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡


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  • 第1题:

    中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。

    A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

    B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

    C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立

    D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等


    正确答案:ABD

  • 第2题:

    基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,体现的是基金销售机构内部控制的( )原则。

    A.健全性
    B.有效性
    C.相互制约
    D.独立性

    答案:D
    解析:
    基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,体现的是基金销售机构内部控制的独立性原则。

  • 第3题:

    基金管理公司内部控制的独立性原则是指()。

    A:基金管理公司与其托管人保持独立
    B:基金管理人独立于基金托管人
    C:公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
    D:基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

    答案:C
    解析:
    基金管理公司内部控制应当遵循健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则以及成本效益原则。其中,独立性原则是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第4题:

    内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    A.有效性原则

    B.独立性原则

    C.相互制约原则

    D.成本效益原则


    正确答案:B
    (JP177)内部控制的独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第5题:

    中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。

    A:托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
    B:基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
    C:在办理基金的清算交割事宜中,是否保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立
    D:托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

    答案:A,B,D
    解析:
    在日常监管中,中国证监会密切关注基金托管银行是否建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系。例如,托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立,基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管和运作是否严格分离,托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等。