基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

题目

基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。

A．基金管理公司与其托管人保持独立

B．基金管理人独立于基金托管人

C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离

D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

相似考题

1.基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。A.独立性B.相互制约C.有效性D.健全性

2.基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的( )保管，并委托( )进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。A、基金管理人，基金托管人B、基金托管人，基金管理人C、基金投资人，基金托管人D、基金投资人，基金管理人

3.基金财产可以用于买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。A.正确B.错误

4.基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。A独立性B有效性C相互制约D健全性

更多“基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。A.基金管理公司与其托管人保持独立B.基金管理人独 ”相关问题

  • 第1题：

    基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（ ）进行基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

    A．投资咨询公司

    B．基金托管人

    C．基金管理人

    D．证券公司


    正确答案：C
    C
    基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

  • 第2题：

    基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。

    A.健全性
    B.有效性
    C.独立性
    D.相互制约

    答案：C
    解析：
    体现的是基金管理公司内部控制的独立性原则。

  • 第3题：

    基金管理公司内部控制的独立性原则是指()。

    A:基金管理公司与其托管人保持独立
    B:基金管理人独立于基金托管人
    C:公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
    D:基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

    答案：C
    解析：
    基金管理公司内部控制应当遵循健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则以及成本效益原则。其中，独立性原则是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  • 第4题：

    证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指( )。 A．基金管理人不参与基金财产的保管 B．独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产 C．基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管 D．托管人对管理人的资产运作情况进行监督


    正确答案：AB

  • 第5题：

    基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（ ）保管，并委托（ ）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。

    A.基金管理人，基金托管人
    B.基金托管人，基金管理人
    C.基金投资人，基金托管人
    D.基金投资人，基金管理人

    答案：B
    解析：
    本题考查证券投资基金的特点。基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。参见教材P15。

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