上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（ ）。 A．了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力 B．建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度 C．选择适当的投资者参与相应类型的债券交易 D．建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度

题目

上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（ ）。 A．了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力 B．建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度 C．选择适当的投资者参与相应类型的债券交易 D．建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度

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1.期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以( )为核心的客户管理和服务制度。A.内部风险控制B.合规、稽核C.了解客户和分类管理D.了解客户和风控

2.期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（ ）

3.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（ ） ①全面了解客户 ②投资者交易行为管理 ③对产品或服务分级 ④适当性匹配?A：①②④ B：①②③④ C：②③ D：①③④

4.期货公司会员单位应建立（ ）制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。A．以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务B．公平适当C．以投资者适当性为标准D．正确一致性为原则

更多“上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是( )。 A.了解和评估客户对债券产品的认知水 ”相关问题

  • 第1题：

    客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估，期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十七条，客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征．结合自身风险承受能力进行自我评估。期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。故本题答案为A。

  • 第2题：

    按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。
    ①全面了解客户
    ②全面计算收益
    ③对产品或服务分级
    ④适当性匹配

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    适当性管理主要分为三大安排：全面了解客户，对产品或服务分级，适当性匹配。

  • 第3题：

    (2019年)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）
    Ⅰ.全面了解客户
    Ⅱ.投资者交易行为管理
    Ⅲ.对产品或服务分级
    Ⅳ.适当性匹配

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    适当性管理主要分为以下三大安排：
    1．全面了解客户证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。
    2．对产品或服务分级
    证券公司应当深入调查产品或服务信息，综合考虑产品或服务的流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性等因素，综合评估和确定产品或服务的风险等级。
    3．适当性匹配
    证券公司应当将适当的服务提供给适合的投资者，证券公司应当基于投资者不同的风险承受能力等级、投资期限和投资品种对拟投资产品或服务进行匹配，并提出明确的适当性匹配意见。
    关于客户适当性管理的具体内容详见第二章“经营机构管理规范”中第三节“投资者适当性管理”章节。

  • 第4题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为(??)
    Ⅰ.全面了解客户
    Ⅱ.投资者交易行为管理
    Ⅲ.对产品或服务分级
    Ⅳ.适当性匹配

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    适当性管理主要分为以下三大安排： ?1．全面了解客户
    证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。
    ?2．对产品或服务分级
    证券公司应当深入调查产品或服务信息，综合考虑产品或服务的流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性等因素，综合评估和确定产品或服务的风险等级。
    ?3．适当性匹配
    证券公司应当将适当的服务提供给适合的投资者，证券公司应当基于投资者不同的风险承受能力等级、投资期限和投资品种对拟投资产品或服务进行匹配，并提出明确的适当性匹配意见。
    关于客户适当性管理的具体内容详见第二章“经营机构管理规范”中第三节“投资者适当性管理”章节。

  • 第5题：

    证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。
    Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法
    Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
    Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法
    Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券公司投资者适当性制度指引》第三条规定，证券公司制定的投资者适当性
    制度至少包括以下内容：（1）了解客户的标准、程序和方法。（2）了解金融产品或金融
    服务的标准、程序和方法。（3）评估适当性的标准、程序和方法。（4）执行投资者适当
    性制度的保障措施。

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