期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（ ）

题目

期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（ ）

相似考题

1.期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以( )为核心的客户管理和服务制度。A.内部风险控制B.合规、稽核C.了解客户和分类管理D.了解客户和风控

2.期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（ ）。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节 B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 C.随机选择客户 D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

3.会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。()

4.期货公司会员单位应建立（ ）制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。A．以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务B．公平适当C．以投资者适当性为标准D．正确一致性为原则

更多“期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度,将股指期货投资者适 ”相关问题

  • 第1题：

    建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。

    A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    B.保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行
    C.提高金融期货交易量
    D.保护投资者合法权益

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

  • 第2题：

    期货公司会员单位应当建立以（ ）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

    A.客户利益最大化
    B.客户意见调查和投诉管理
    C.了解客户和分类管理
    D.安全和风险

    答案：C
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

  • 第3题：

    期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将（ ）贯穿于开户流程管理的各个环节。

    A.金融期货投资者适当性制度
    B.中国期货业协会章程
    C.期货公司管理办法
    D.刑法

    答案：A
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度．将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。故本题答案为A。

  • 第4题：

    建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。

    A.保护投资者合法权益
    B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
    C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    D.提高股指期货交易量

    答案：D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

  • 第5题：

    以下关于期货公司会员单位的说法，正确的是（）。

    • A、建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    • B、遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
    • C、建立健全内控合规制度
    • D、会员单位开户时，向投资者充分揭示股指期货风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。

    • A、期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
    • B、期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    • C、建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    • D、建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以（）为核心的客户管理和服务制度。

    • A、内部风险控制
    • B、合规、稽核
    • C、了解客户和分类管理
    • D、了解客户和风控

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    建立股指期货投资者适当性制度的目的包括（　　）。[2011年5月真题]
    A

    建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

    B

    保护投资者合法权益

    C

    维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

    D

    提高股指期货交易量


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第一条规定，为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位（简称会员单位）严格执行股指期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》（试行），以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。

  • 第9题：

    多选题
    期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括（）。
    A

    以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

    B

    期货经纪业务管理

    C

    客户纠纷处理机制

    D

    客户开发责任追究制度


    正确答案： D,C
    解析： 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的第三条至第八条的相关条例。

  • 第10题：

    多选题
    以下关于期货公司会员单位的说法，正确的是（）。
    A

    建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

    B

    遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定

    C

    建立健全内控合规制度

    D

    会员单位开户时，向投资者充分揭示股指期货风险


    正确答案： D,B
    解析： 题干所述各项完全符合《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的相关规则。

  • 第11题：

    判断题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将（）贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。
    A

    股指期货交易管理条例

    B

    股指期货投资者适当性制度

    C

    期货从业人员管理办法

    D

    客户开发责任追究制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。

    A. 保护投资者合法权益
    B. 保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行
    C. 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    D. 提高股指期货交易量

    答案：D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定本规
    定。

  • 第14题：

    为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

    A: 分级管理
    B: 分类管理
    C: 分层管理
    D: 分步管理

    答案：B
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条的规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

  • 第15题：

    期货公司会员单位应当建立（ ）为核心的客户管理和服务制度。

    A.增加客户数量
    B.提高客户质量
    C.分类管理
    D.了解客户

    答案：C,D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。故本题答案为CD。

  • 第16题：

    期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括（）。

    • A、以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    • B、期货经纪业务管理
    • C、客户纠纷处理机制
    • D、客户开发责任追究制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将（）贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

    • A、股指期货交易管理条例
    • B、股指期货投资者适当性制度
    • C、期货从业人员管理办法
    • D、客户开发责任追究制度

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。
    A

    期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体

    B

    期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

    C

    建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

    D

    建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    建立金融期货投资者适当性制度的目的包括（）。
    A

    建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

    B

    保护投资者合法权益

    C

    维护金融期货市场平稳、规范和健康运行

    D

    提高金融期货交易量


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。
    A

    会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码

    B

    会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

    C

    会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育

    D

    会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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