违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形( )之一的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。 A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未

题目

违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形( )之一的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。 A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告


相似考题
参考答案和解析
正确答案:BCD
【考点】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节,P257。
更多“违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形( )之一的,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违 ”相关问题
  • 第1题:

    违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的。责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的。处以l0万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30刀兀以下的罚款:

    A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

    B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

    C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

    D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    证券公司违反《证券公司监督管理条例》,将被责令改正,给予警告,没收违反所得,并处以定的罚款,但不对责任人员进行处罚。()正确错误


    答案:错
    解析:
    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定的情形的处罚是对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第3题:

    证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。
    Ⅰ.责令改正,给予警告
    Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
    Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:

  • 第4题:

    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括()。

    A:违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
    B:向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
    C:未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
    D:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

    答案:A,B
    解析:
    对于CD两项情形,其对应处罚规定之一为“没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款”。

  • 第5题:

    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有()情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

    A:与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
    B:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
    C:未按照规定建立并有效执行信息查询制度
    D:证券公司未按照规定为客户开立账户

    答案:A,B,C
    解析:
    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:(1)与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。(2)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。(3)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。(4)未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险。(5)未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。(6)未按照规定建立并有效执行信息查询制度。(7)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。(8)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金。证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第6题:

    证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应(  )。
    Ⅰ.责令改正,给予警告
    Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。