证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。 A．20 B．12 C．36 D．40

题目

证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。 A．20 B．12 C．36 D．40

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1.证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A．承销未经核准的证券B．提前泄露证券发行信息C．以不正当竞争手段招揽承销业务D．在承销过程中不按规定披露信息

2.证券公司有()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A:以不正当手段诱使他人申购股票B:提前泄露证券发行信息C:以不正当竞争手段招揽承销业务D:在承销过程中不按规定披露信息

3.证券公司的下列()行为除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A:在承销的过程中不按规定披露信息 B:提前泄露证券发行信息 C:在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票 D:在承销过程中披露的信息有虚假记载

4.证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到（ ）惩罚。A．由中国证监会责令改正B．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销C．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销D．处以警告、罚款处罚

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  • 第1题：

    证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

    A:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
    B:提前泄漏证券发行信息
    C:以不正当竞争手段招揽承销业务
    D:在承销过程中不按规定披露信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

  • 第2题：

    证券公司有下列()行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

    A:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
    B:提前泄漏证券发行信息
    C:以不正当竞争手段招揽承销业务
    D:在承销过程中不按规定披露信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司有下列行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国让监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：(1)提前泄漏证券发行信息；(2)以不正当竞争手段招揽承销业务；(3)在承销过程中不按规定披露信息；(4)在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致：(5)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

  • 第3题：

    证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
    A.20 B.12 C.36 D.40


    答案：B
    解析：
    本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄露证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

  • 第4题：

    证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到的惩罚是()。

    A:由中国证监会责令改正
    B:除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
    C:除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
    D:处以警告、罚款处罚

    答案：C
    解析：
    证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

  • 第5题：

    证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

    A:承销未经核准的证券
    B:进行虚假或误导投资者的广告
    C:未按承诺价格承销证券
    D:在承销过程中披露的信息有虚假记载

    答案：A,B,D
    解析：
    有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券：①承销未经核准的证券；②在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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