证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到（ ）惩罚。A．由中国证监会责令改正B．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销C．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销D．处以警告、罚款处罚

题目

证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到（ ）惩罚。

A．由中国证监会责令改正

B．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销

C．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销

D．处以警告、罚款处罚

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1.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。A．发行人B．承销的证券公司C．发行人与承销的证券公司协商D．中国证监会

2.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。A．发行人B．承销的证券公司C．发行人与承销的证券公司协商D．中国证监会

3.第 12 题 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（　　）确定。A．中国证监会B．发行人C．发行人与承销的证券公司协商 D．承销的证券公司

4.主承销商应与报送发行申请文件的3天之内向中国证监会报送承销商备案材料。（ ）

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  • 第1题：

    股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报中国证监会核准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    在申请文件报送中国证监会后，主承销商应同时向外界公告本次发行的相关信息。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    主承销商应当于报送发行申请文件3天之内向中国证监会报送承销商备案材料。()


    答案：对
    解析：
    主承销商应当于报送发行申请文件3天之内向中国证监会报送承销商备案材料。

  • 第4题：

    股票的发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。

    A．发行人

    B．承销的证券公司

    C．中国证监会

    D．发行人与成效的证券公司协商


    正确答案：D

  • 第5题：

    证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到的惩罚是()。

    A:由中国证监会责令改正
    B:除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
    C:除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
    D:处以警告、罚款处罚

    答案：C
    解析：
    证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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