发行可交换公司债券申请文件目录包括（ ）。 A．相关责任人签署的募集说明书 B．公司债券受托协议和公司债券持有人会议规则 C．发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺 D．评级机构出具的债券资信评级报告

题目

发行可交换公司债券申请文件目录包括（ ）。 A．相关责任人签署的募集说明书 B．公司债券受托协议和公司债券持有人会议规则 C．发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺 D．评级机构出具的债券资信评级报告

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1.申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有( )。A．保荐人出具的发行保荐书B．评级机构出具的债券资信评级报告C．发行人就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保的担保合同书D．相关责任人签署的募集说明书

2.可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款和回售条款。( )

3.申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有()。A:保荐机构出具的发行保荐书B:评级机构出具的债券资信评级报告C:发行人就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保的担保合同书D:相关责任人签署的募集说明书

4.根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．中国证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请，自受理发行申请文件之日起3个月内，作出是否核准的决定，并出具相关文件 Ⅱ．公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕 Ⅲ．公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效 Ⅳ．公开发行且采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行前5个工作日报中国证监会备案 Ⅴ．发行申请核准后，公司债券发行结束前，发行人发生重大事项，导致可能不再符合发行条件的，应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

更多“发行可交换公司债券申请文件目录包括( )。 A.相关责任人签署的募集说明书 B.公司债券受托协议和 ”相关问题

  • 第1题：

    可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。

    A:发行公告、募集说明书全文及相关文件
    B:发行人通过交易所系统发行证券的申请
    C:中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
    D:发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

    答案：A,B,C
    解析：
    发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日在上海证券交易所网上定价发行须提交以下资料：①中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件。②发行人通过交易所系统发行证券的申请。③发行公告、募集说明书全文及相关文件。④发行人及其主承销商关于保证发行公告、募集说明书全文及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。

  • 第2题：

    可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。
    Ⅰ．发行公告、募集说明书全文及相关文件
    Ⅱ．发行人通过交易所系统发行证券的申请
    Ⅲ．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
    Ⅳ．发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    可转换公司债券发行中，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日在上海证券交易所网上定价发行须提交以下资料：①中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件；②发行人通过交易所系统发行证券的申请；③发行公告、募集说明书全文及相关文件；④发行人及其主承销商关于保证发行公告、
    募集说明书全文及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。

  • 第3题：

    发行公司债券，应当由保荐人保荐，证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。其债券募集说明书自最后签署之日起( )内有效。

    A:3个月
    B:4个月
    C:5个月
    D:6个月

    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    关于可交换公司债券，下列说法正确的有（ ）。
    A.可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
    B.可交换公司债券面值为每张人民币100元
    C.可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票
    D.公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前15个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。D选项应改为：公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。

  • 第5题：

    下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款
    Ⅱ．可交换公司债券的募集说明书可以约定回售条款
    Ⅲ．可交换公司债券的募集说明书规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券
    Ⅳ．可交换公司债券的募集说明书规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券。同时，募集说明书也可以约定回售条款，规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。

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