根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．中国证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请，自受理发行申请文件之日起3个月内，作出是否核准的决定，并出具相关文件 Ⅱ．公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕 Ⅲ．公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效 Ⅳ．公开发行且采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行前5个工

题目
根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．中国证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请，自受理发行申请文件之日起3个月内，作出是否核准的决定，并出具相关文件
Ⅱ．公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
Ⅲ．公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效
Ⅳ．公开发行且采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行前5个工作日报中国证监会备案
Ⅴ．发行申请核准后，公司债券发行结束前，发行人发生重大事项，导致可能不再符合发行条件的，应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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1.公司发行债券与发行普通股票相比，下列说法中正确的有（ ）。A．公司债券具有分配上的优先权B．公司债券风险较小，普通股风险较大C．公司债券和普通股都不允许折价发行D．公司债券持有人无权参与公司经营管理

2.关于可转换公司债券的发行规模，下列说法正确的是（ ）。A．可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定B．可转换公司债券的发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%D．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

3.下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（　）。A.公司债券的期限为1年以上 B.公司债券每张面值100元 C.发行价格由发行人自行决定 D.发行价格不高于募集说明书公告前20个交易日同行业公司债券市场平均价格

4.可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。下列说法正确的有（ ）。A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40%B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30%C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的40%D．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30%E．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

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  • 第1题：

    关于可转换公司债券的会计处理，以下说法正确的是（ ）。

    A：发行可转换公司债券发生的交易费用，应当于发生时记入当期损益
    B：发行可转换公司债券发生的交易费用，应当在负债成分和权益成分之间按照各自的相对公允价值进行分摊
    C：发行可转换公司债券发生的交易费用，应当于发生时全部记入权益
    D：发行可转换公司债券发生的交易费用，应当于发生时全部记入负债

    答案：B
    解析：
    企业发行的可转换公司债券，既含有负债成分又含有权益成分，应当在初始确认时将负债和权益成分进行分拆，分别进行处理。发生的交易费用，应当在负债成分和权益成分之间按照其初始确认金额的相对比例进行分摊。

  • 第2题：

    以下关于公司债券的交易与转让说法正确的有（　　）

    A.公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或在全国中小企业股份转让系统转让
    B.公开发行的公司债券应当在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
    C.非公开发行的公司债券可以在证券交易所转让
    D.非公开发行的公司债券可以在全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
    E.非公开发行的公司债券可以在证券交易所上市交易

    答案：A,C,D
    解析：
    公开发行的公司债券，应当在依法设立的证券交易所上市交易，或在全国中小企业股份转让系统或者国务院批准的其他证券交易场所转让。
    非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第3题：

    下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。

    Ⅰ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易

    Ⅱ.债券已获准发行，实际发行债券的面值总额不少于5000万元

    Ⅲ.证券公司债券应当由中国证券业协会负责登记、托管和结算

    Ⅳ.上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜

    Ⅴ.债券发行申请已获批准并发行完毕

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅲ项，证券公司债券应当由证券登记结算公司负责登记、托管和结算。

  • 第4题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的有（ ）

    A.公开发行的公司债券，只能在证券交易所上市交易
    B.公开发行公司债券应当经中国证监会核准
    C.有限责任公司和股份有限公司均可以公开发行公司债券
    D.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。 0

    答案：B,C,D
    解析：
    A 选项错误，公开发行的公司债券，可以在证券交易所上市交易，也可以在全 国中小企业股份转让系统或国务院批准的其他证券交易所转让。BCD 选项均正确。

  • 第5题：

    根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
    B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
    C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
    D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
    E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让

    答案：A,C,E
    解析：
    非公开发行公司债券发行对象不超过200人，选项B错误；非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第6题：

    最近（）个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人，将被列入非公开发行公司债券项目承接负面清单。

    • A、3
    • B、6
    • C、12
    • D、24

    正确答案:C

  • 第7题：

    根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券可以申请在（）转让。

    • A、证券交易所
    • B、全国中小企业股份转让系统
    • C、机构间私募产品报价与服务系统
    • D、证券公司柜台

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    与过去的办法相比，修订后的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，转而采取核准制。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    下列明确适用于《证券法》的有（）。 Ⅰ.在中国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 Ⅱ.银行间市场债券交易品种 Ⅲ.政府债券、证券投资基金份额的上市交易 Ⅳ.证券衍生品种发行、交易的管理办法

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    关于公司债券的规定，下列说法正确的是（）。
    A

    有限责任公司无权发行股票和公司债券

    B

    公司债券不能在证券交易所上市交易

    C

    公司债券可以转让，转让价格由双方当事人约定。

    D

    上市公司发行可转换为股票的公司债券，必须经董事会决议


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中，正确的是（）。
    A

    公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不得向特定投资者发行

    B

    非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人

    C

    公开发行的公司债券可以转让交易，非公开发行的公司债券不得转让交易

    D

    公开发行的公司债券交易的，必须通过沪、深的证券交易所上市交易


    正确答案： B
    解析： 本题考核公司债券公开发行与非公开发行的区别。公开发行的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以仅面向合格投资者公开发行，因此选项A的表述错误；非公开发行的公司债券可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构问私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，转让仅限于合格的投资者范围内，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人，因此选项C的说法错误；公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或者中小企业股份转让系统转让，因此选项D的说法错误。

  • 第12题：

    多选题
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人申请债券在本所挂牌转让，应当符合的条件包括（　　）。
    A

    依法完成发行

    B

    债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定

    C

    持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定

    D

    符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定


    正确答案： A,D
    解析：
    《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第10条第1款规定，发行人申请债券在本所挂牌转让的，应当符合以下条件：（一）符合《管理办法》等法律法规的相关规定；（二）依法完成发行；（三）债券产品结构符合本规则的相关规定，持有人符合本所投资者适当性管理规定；（四）本所规定的其他条件。

  • 第13题：

    下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?

    A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
    C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D：证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案：C
    解析：
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第14题：

    根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列属于合格投资者的是（　　）。
    Ⅰ．理财产品Ⅱ．个人投资者Ⅲ．社保基金Ⅳ．净资产为300万的企业

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅲ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》第14条第1款规定，本办法所称合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人；②上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金；③净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业；④合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)；⑤社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；⑥名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者；⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。

  • 第15题：

    根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．非金融企业发行公司债券的募集资金，可以偿还银行贷款或转借他人
    Ⅱ．公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
    Ⅲ．非公开发行的公司债券发行对象仅限于合格投资者
    Ⅳ．非公开发行公司债券是否进行信用评级由主承销商确定，并在债券募集说明书中披露Ⅴ．非公开发行公司债券，可以申请在全国中小企业股份转让系统转让

    A、Ⅲ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》第15条规定，公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途；非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除金融类企业外，募集资金不得转借他人。发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。
    Ⅱ项，第19条规定，公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。
    Ⅲ项，第26条规定，非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。
    Ⅳ项，第28条规定，非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。
    Ⅴ项，第30条规定，非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第16题：

    下列关于证券公司债券的说法错误的是(　　)。

    A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
    C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D.证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案：C
    解析：
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第17题：

    根据《公司债券发行与交易管理办法》，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    根据《公司债券发行与交易管理办法》，公开发行的公司债券应当在（）交易或转让。

    • A、依法设立的证券 交易所
    • B、全国中小企业股份转让系统
    • C、机构间私募产品报价与服务系统
    • D、证券公司柜台

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下可作为公司债券的发行主体的是（）

    • A、上市公司
    • B、商业银行
    • C、地方政府融资平台公司
    • D、股票公开转让的非上市公众公司

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    关于《证券法》的适用范围，下列说法错误的是（）。

    • A、在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
    • B、证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定
    • C、政府债券、证券投资基金份额的发行交易
    • D、政府债券、证券投资基金份额的上市交易

    正确答案:C

  • 第21题：

    以下关于可转换公司债券说法错误的是（）。

    • A、适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》
    • B、一般采用股票交割方式
    • C、上市公司再融资方式之一
    • D、一般附有转股价向下修正条款

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司债券发行的说法中，错误的是（  ）。
    A

    由于证券公司有其特殊性，其发行条件、条款设计、申报程序等要求不同于公司债券

    B

    证券公司债券发行的规范法律法规是《公司债券发行与交易管理办法》

    C

    证券公司发行债券必须遵守《证券法》、《公司法》的相关规定

    D

    长期次级债计入净资本数额不得超过净资本的（不含长期次级债累计计入净资本的数额）50%


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券的交易场所包括（　　）。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．全国中小企业股份转让系统Ⅲ．机构间私募产品报价与服务系统Ⅳ．证券公司柜台Ⅴ．上海清算所
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》第30条规定，非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第24题：

    单选题
    根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列属于债券发行人可采取的内外部增信机制、偿债保障措施的有（　　）。Ⅰ．商业保险Ⅱ．限制发行人债务及对外担保规模Ⅲ．限制发行人债对外投资规模Ⅳ．限制发行人向第三方出售或抵押主要财产Ⅴ．设置债券回售条款
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》第56条第1、2款规定，发行人可采取内外部增信机制、偿债保障措施，提高偿债能力，控制公司债券风险。内外部增信机制、偿债保障措施包括但不限于下列方式：①第三方担保；②商业保险；③资产抵押、质押担保；④限制发行人债务及对外担保规模；⑤限制发行人对外投资规模；⑥限制发行人向第三方出售或抵押主要资产；⑦设置债券回售条款。

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