投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有( )。 A.为投资者的投资决策过程提供分析 B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.为投资者的投资决策过程提供建议 D.代理委托人从事证券投资

题目

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有( )。 A.为投资者的投资决策过程提供分析 B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.为投资者的投资决策过程提供建议 D.代理委托人从事证券投资


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  • 第1题:

    根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )

    A.代理委托人从事证券投资

    B.与委托人约定分享证券投资收益

    C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    D.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票


    正确答案:ABC
    解析:根据规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。选项D不属于法律所禁止的行为。

  • 第2题:

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
    A.代理委托人从事证券投资

    B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    D.根据客户的风险特性,推荐投资证券产品


    答案:A,B,C
    解析:
    【答案详解】ABC。2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定,投资咨询机构及 其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人 约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、 行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

  • 第3题:

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。()


    答案:对
    解析:

  • 第4题:

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

    A:代理委托人从事证券投资
    B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    C:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    D:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定可知,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第5题:

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为( )。
    A.代理委托人从事证券投资
    B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    D.根据客户的风险特性,推荐投资证券产品


    答案:A,B,C
    解析:
    2005年修订的《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。 D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。