根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

题目

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )

A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票


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  • 第1题:

    《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。( )


    正确答案:√
    掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P418。

  • 第2题:

    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

    A:证券研究
    B:定向资产管理
    C:证券资产管理
    D:财务顾问

    答案:B
    解析:
    对于证券投资咨询机构而言,《证券法》第一百七十条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人执事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第3题:

    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。
    ①代理委托人从事证券投资
    ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
    ④法律、行政法规禁止的其他行为

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    第一百六十一条
    证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
    (一)代理委托人从事证券投资;
    (二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
    (三)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;
    (四)法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

  • 第4题:

    ( )明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。

    A:《证券公司业务范围审批暂行规定》
    B:《证券法》
    C:《证券投资顾问业务暂行规定》
    D:《证券经纪人管理暂行规定》

    答案:B
    解析:
    对于证券投资咨询机构而言,《证券法》第171条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因此,日前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质性法律障碍。

  • 第5题:

    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

    A:证券投资顾问业务
    B:财务顾问
    C:证券研究
    D:定向资产管理业务

    答案:D
    解析:
    《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。